2014年证券从业资格《证券交易》练习题:会员职责

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　不定项选择

　　57. 合格境外机构投资者，是指符合()发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国人民银行

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国证券业协会

　　58. 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()服务，不以营利为目的的法人。

　　A.集中登记

　　B.存管

　　C.成交

　　D.结算

　　59. 会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　60. 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有()。

　　A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

　　B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

　　C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

　　D.通过其他会员的网关进行交易申报

　　61. 在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有()。

　　A.每个席位自动享有一个标准流速的使用权

　　B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权

　　C.进入证券交易所参与证券交易

　　D.每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　62. 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施()。

　　A.在会员范围内通报批评

　　B.取消交易权限

　　C.暂停或者限制交易

　　D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

　　63. 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有()。

　　A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

　　C.证券交易所规定的其他定期报告义务

　　D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

　　64. 证券交易所会员代表应当履行的职责有()。

　　A.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

　　B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

　　C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

　　D.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

　　65. 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有()。

　　A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

　　B.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

　　C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件

　　D.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

　　66. 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为()。

　　A.弱势有效市场

　　B.半强势有效市场

　　C.强势有效市场

　　D.无效市场

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　67. 证券市场的高效率含义包括()。

　　A.证券市场的信息效率

　　B.证券市场的运行效率

　　C.证券市场的流通效率

　　D.证券市场的反馈效率

　　68. 关于报价驱动，下列说法不正确的有()。

　　A.是一种竞价市场

　　B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

　　C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易

　　D.证券成交价格的形成由做市商决定

　　69. 为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。

　　A.不可抗力

　　B.技术故障

　　C.操作失误

　　D.违约交收

　　70. 以下()属于其他交易场所。

　　A.证券交易所

　　B.代办股份转让系统

　　C.银行间债券市场

　　D.柜台市场

　　71. 证券公司经营下列()业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　D.证券资产管理

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　　【2014年证券从业资格《证券交易》练习题汇总】

　　参考答案

　　不定项选择

　　57　　[答案]：ABC　　[解析]：参见教材P8。

　　58　　[答案]：ABD　　[解析]：参见教材P11。

　　59　　[答案]：B　　[解析]：参见教材P18。

　　60　　[答案]：ABC　　[解析]：参见教材P21。

　　61　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P19。

　　62　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P17。

　　63　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P16。

　　64　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P16。

　　65　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P15。

　　66　　[答案]：ABC　　[解析]：参见教材P14。

　　67　　[答案]：AB　　[解析]：参见教材P14。

　　68　　[答案]：A　　[解析]：参见教材P13。

　　69　　[答案]：ABCD　　[解析]：参见教材P12。

　　70　　[答案]：BCD　　[解析]：参见教材P10。

　　71　　[答案]：ABC　　[解析]：参见教材P9。

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