2014年证券从业资格《基础知识》标准模拟题三(答案)
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参考答案及详细解析
一、单项选择题
1.B
本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。
2.D
本题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。
3.A
本题考查证券市场的基本功能―筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。
4.B
本题考查主权财富基金。
5.A
中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
6.A
反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值/GDP)。
7.D
1872年设立的轮船招商局是我国第_家股份制企业。
8.B
本题考查物权证券。
9.A
本题考查有面额股票。有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。
10.C
本题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
11.A
本题考查股票的价值与价格。股票的票面价值又称面值。
12.C
本题考查影响股票价格的因素。供求关系是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
13.A
本题考查普通股票股东的权利。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。
14.D
本题考查我国的股票类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。
15.D
本题考查我国的股权分置改革。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
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16.C
本题考查债券利率的影响因素――借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。
17.C
本题考查记账式债券。投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户。
18.B
本题考查建设国债。
19.B
本题考查我国发行的普通国债的总体情况。我国发行的普通国债的总体情况之一是期限趋于多样化，而不是长期化。
20.A
从2007年6月起，浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。
21.B
本题考查公司债券的类型――信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券等。
22.B
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》。
23.C
国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。
24.C
本题考查我国证券投资基金业的发展。1998年3月，两只封闭式基金――基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
25.A
本题考查证券投资基金的分类。按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
26.C
本题考查平衡型基金。平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。
27.C
本题考查证券投资基金管理人。证券投资基金管理人具有独立法人地位。
28.B
本题考查基金管理人。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。
29.A
本题考查基金利润(收益)的分配方式。封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。货币基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。
30.A
本题考查契约型基金。选项BC属于公司型基金的特点。契约型基金起源于英国，所以选项D错误。
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31.A
本题考查0TC交易的衍生工具。
32.D
金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
33.C
外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
34.A
本题考查金融期货的套期保值功能。
35.A
本题考查金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
36.D
目前权证交易实行T+0回转交易。
37.D
本题考查参与美国存托凭证发行与交易的中介机构――存券银行、托管银行和中央存托公司。
38.A
本题考查结构化金融衍生产品的类别。按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。
39.B
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
40.B
我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
41.A
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。
42.A
当上市公司在中小企业板块上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
43.A
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。
44.B
中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在上海。
45.C
沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
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46.A
本题考查深圳证券交易所的股价指数。选项BC属于样本指数类，D属于分类指数类。
47.B
截至2009年12月底，我国共有证券公司106家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
48.C
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。
49.C
本题考查证券资产管理业务的含义。
50.A
首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为A类。
51.B
证券公司中单独或合并持有该公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
52.A
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
53.C
注册会计师申请证券许可证的条件之一是不超过60周岁。
54.B
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%～5%的罚金。
55.D
本题考查证券市场监管的意义。选项D不属于证券市场监管的意义。
56.B
本题考查证券上市信息的公开。选项8的正确表述是持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额，而不是“前二十名”。
57.D
根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
58.B
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20% 纳人证券投资者保护基金。
59.D
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
60.D
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
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二、多项选择题
1.AB
本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易，所以选项AB错误。
2.ACD
本题考查证券市场的三个显著特征：它是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所。
3.AB
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种组织形式。
4.ABCD
选项ABCD都是进入2 1世纪金融创新深化的表现。
5.ABCD
本题考查中国证券市场对外开放的内容。选项ABCD都正确。
6.BCD
本题考查股票的流动性特征。判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括市场深度、报价紧密度、股票的价格弹性或者恢复能力。
7.BCD
本题考查无记名股票与记名股票的差别。无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
8.ABCD
本题考查宏观经济影响股票价格的特点。选项ABCD都正确。
9.ABC
本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。
10.ABCD
本题考查上市公司的重大事项，选项ABCD都符合规定。
11.ABD
本题考查债券的基本性质，主要有三点，即选项ABD。
12.ABCD
本题考查政府债券的性质。选项ABCD都正确。
13.ABCD
本题考查我国的金融债券――政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债务、财务公司债券。
14.ABD
本题考查附认股权证的公司债券。发行现金汇入型附认股权证的公司债券在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。
15.ABCD
本题考查国际债券的特殊性。选项ABCD都正确。
16.ABC
本题考查证券投资基金的特点――集合投资、分散风险、专业理财。
17.ABCD
本题考查封闭式基金和开放式基金的主要区别。选项ABCD都正确。
18.ABCD
本题考查指数基金的优势。选项ABCD都正确。
19.ABC
证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。
20.ABC
本题考查对基金投资进行限制的主要目的，主要包括选项ABC。
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21.BCD
本题考查金融衍生工具伴随的风险――信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险。
22.ABCD
本题考查金融远期合约的分类。选项ABCD都正确。
23.ABD
本题考查选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因，包括三点，即选项ABD。
24.AB
本题考查金融期权的分类。选项CD是根据选择权的性质划分的。
25.ABC
本题考查分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别，主要有三点。即选项ABC。
26.ABC
本题考查证券发行人――政府、企业和金融机构。选项D属于证券中介机构。
27.AC
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。
28.ABC
本题考查暂停股票上市交易的条件。选项D的正确表述是公司最近3年连续亏损，而不是“5年”。
29.ACD
本题考查人民币债券交易。债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行。
30.ACD
本题考查恒生流通精选指数系列的组成――恒生50、恒生中国香港25、恒生中国内地25。
31.BCD
本题考查以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点，主要有三点，即选项BCD。
32.ABD
本题考查证券资产管理业务的种类，主要有三种，即选项ABD。
33.ABCD
本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。选项ABCD都正确。
34.ABCD
本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。
35.ACD
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
36.ABCD
本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施――停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。
37.ABCD
本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定。选项ABCD都正确。
38.AB
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
39.ABCD
中国上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法规、部门规章和自律规则在内的四个层次。
40.ABCD
本题考查中国证券业协会履行的职责。选项ABCD都正确。
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三、判断题
1.B
资本证券是有价证券的主要形式。
2.A
本题考查有价证券的收益性特征。题干表述正确。
3.A
本题考查证券经营机构。题干表述正确。
4.A
本题考查证券投资基金。题干表述正确。
5.B
l987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。
6.B，
1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
7.A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。
8.A
本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。
9.B
本题考查股票分割与合并。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
10.A
本题考查配股。题干表述正确。
11.B
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，而不是“内在价值”。
12.B中央银行采取再贴现政策手段，最终导致的是股票市场价格“下降”，而不是“上升”。
13.A
本题考查优先股票的股息率固定特征。题干表述正确。
14.B
本题考查可赎回优先股票。股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
15.A
本题考查红筹股的含义。题干表述正确。
16.A
本题考查债券的收益性特征。题干表述正确。
17.A
本题考查记账式国债的发行。题于表述正确。
18.B
具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行的。
19.A
本题考查证券公司短期融资券。
20.A
本题考查附认股权证的公司债券类型。题干表述正确。
21.A
本题考查可转换公司债券。题干表述正确。
22.A
本题考查龙债券。题干表述正确。
23.B
我国首次在国际市场发行国际债券的时间是“1982年”，不是“1980年”。
24.A
本题考查契约型基金与公司型基金的区别。题干表述正确。
25.B
本题考查货币市场基金。货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具，而不是“高风险”的。
26.A
本题考查保本基金。题干表述正确。
27.B
本题考查基金管理公司的受托资产管理业务。《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》于2009年5月5日发布，2009年6月1日起施行。
28.A
本题考查基金销售服务费。题干表述正确。
29.B
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础，而不是“封闭式基金”的。
30.A
本题考查LOF。题干表述正确。
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31.B
根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价，而不是“账面价值”。
32.A
本题考查金融远期合约。题干表述正确。
33.A
本题考查金融期货的限仓制度;题干表述正确。
34.A
本题考查沪、深300股指期货的交易规则之一――持仓限额和大户报告制度。题干表述正确。
35.B
利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行闾同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。
36.A
本题考查修正的美式期权。题干表述正确。
37.B
目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。
38.A
本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。
39.B
证券发行核准制强化的是“中介机构”的责任，而不是“发行人”的责任。
40.A
本题考查债券发行。题干表述正确。
41.A
本题考查终止股票在创业板上市的情形。题干表述正确。
42.B
中小企业股票交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的，属于异常波动。
43.B
本题考查修正股价平均数。修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上调整的，而不是“加权股价平均数”。
44.A
本题考查恒生综合指数系列。题干表述正确。
45.B
上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本，而不是“企业债和分离债”作为样本。
46.A
本题考查公积金转增股本。题干表述正确。
47.B
证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。注意时间是“15日”，而不是“20日”
48.B
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
49.A
本题考查证券的承销业务。题于表述正确。
50.B
证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
51.B
证券公司总经理向董事会负责。
52.A
本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。
53.B
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。注意是“撤销”，而不是“暂停”。
54.A
本题考查《证券投资基金法》的调整范围。题干表述正确。
55.A
本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。
56.A
本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。
57.B
我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58.A
本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。
59.B
证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。
60.B
机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会给出的纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议，而不是向“中国证监会”申请复议。
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