2014年证券从业资格《基础知识》标准模拟题五(答案)
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参考答案及详细解析
一、单项选择题
1.C
本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买
卖和流通，客观上具有交易价格。
2.C
本题考查私募证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
3.D
本题考查无风险证券。
4.C
本题考查机构投资者中的企业年金。按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。
5.D
本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与证券服务公司并列的证券中介机构。
6.B
本题考查证券市场的发展阶段。英国的第一家证券交易所于l802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易政府债券，之后是公司债券和矿山、运河股票。
7.B
本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。
8.D
本题考查证权证券。
9.A
本题考查记名股票的特点。记名股票相对安全，所以选项A表述错误。
10.C
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
11.A
本题考查无记名股票的特点。无记名股票转让相对简便，所以选项A表述错误。
12.D
股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
13.D
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。
14.B
本题考查非参与优先股票。
15.A
本题考查B股。B股采取记名股票形式。所以选项A表述错误。
16.D
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
17.A
本题考查债券与股票的区别。股票风险较大，债券风险相对较小。所以选项A表述错误。
18.D
本题考查非流通国债。
19.D
本题考查我国的国债。选项ABC属于普通国债，选项D属于其他类型的国债。
20.D
本题考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常为3个月～3年。
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21.A
本题考查我国的企业债券。
22.B
本题考查国际债券的定义。
23.A
龙债券属于欧洲债券。
24.D
本题考查证券投资基金的分类。按基金运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
25.D
本题考查衍生证券投资基金。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
26.C
2007年我国推出了首批QDⅡ基金。
27.C
我国《证券投资基金法》规定。基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
28.A
本题考查基金份额净值的含义。
29.D
本题考查证券投资基金的风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
30.C
本题考查我国基金管理公司的主要业务范围。选项C虽然可以从事，但是不是其主要业务。
31.B
本题考查金融衍生工具的杠杆性特性。
32.D
本题考查建构模块工具。选项ABC都属于建构模块工具。
33.B
债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。
34.A
沪深300指数是中国金融期货交易所首个股票指数期货标的。
35.A
目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0。
36.D
本题考查股权类期权。股权类期权包括三种类型，即单只股票期权、股票组合期权、股票指数期权。
37.C
双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。
38.C
本题考查资产证券化的种类。根据资产证券化的地域分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
39.A
本题考查公募发行。
40.C
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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41.C
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
42.B
公司股票交易被实行退市风险警示的，在其后l2个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
43.A
本题考查场外交易市场的特征。场外交易市场是一个分散的无形市场。所以选项A表述错误。
44.B
道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份l0%时，就对除数作相应的修正。
45.D
本题考查上证成分股指数。上证成分股指数的样本股共有180只股票。所以选项D表述错误。
46.B’
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
47.A
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
48.A
根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经中国证监会许可。
49.D
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的l0%。
50.B
证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
51.B
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
52.C
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
53.A
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
54.A
2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更
加规范。
55.B
本题考查证券市场监管的“三公”原则――公开原则、公平原则、公正原则。
56.D
我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
57.D
本题考查内幕信息。选项D，如果是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%，就属于内幕信息。
58.C
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
59.D
本题考查中国证券业协会对从业人员的自律管理。选项D属于中国证券业协会对会员单位的自律管理。
60,B
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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二、多项选择题
1.ACD
本题考查商品证券。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。选项B属于货币证券。
2.ABD
本题考查证券市场的结构。证券市场的结构较为重要的结构有层次结构、品种结构、交易场所结构。
3.ABCD
本题考查证券的机构投资者――政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。
4.ABCD
本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。
5.ABC
本题考查金融监管合作化。从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在：金融机构的去杠杆化、金融监管的改革、国际金融合作的进一步加强。
6.BCD
本题考查股票的收益性特征。股票的收益来源有两类：股份公司和股票流通。所以选项A表述错误。
7.AB
我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
8.ABD
本题考查影响股价变动的基本因素之一――公司经营状况。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。选项C“杠杆比率”属于衡量财务安全性的指标。
9.BCD
本题考查通货膨胀。通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。
10.ABCD
本题考查普通股票股东的权利。选项ABCD都正确。
11.ABCD
本题考查债券的特征。选项ABCD都正确。
12.ABCD
本题考查国债的分类。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
13.ABCD
本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处。选项ABCD都正确。
14.BCD
本题考查保证公司债券的担保人。保证公司债券的担保人是发行人以外的其他人(或称第三者)，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。
15.ABCD
本题考查可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处。选项ABCD都正确。
16.ACD
本题考查证券投资基金与股票、债券的区别。股票和债券筹集的资金主要投向实业，而基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
17.BD
本题考查债券基金。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升。债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。
18.ABCD
本题考查基金份额持有人的义务。选项ABCD都正确。
19.ABCD
本题考查基金托管人的概念。选项ABCD都正确。
20.CD
本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%”。
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21.ACD
本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
22.ABCD
本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。
23.ABCD
本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。
24.ABCD
本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。
25.ABC
本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。
26.ABCD
本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。
27.ABCD
创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
28.ABCD
本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成――交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。
29.ABD
本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。
30.ABCD
本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。
31.ABCD
本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。
32.ACD
本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的特点。
33.BCD
本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
34.ABD
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。
35.ABC
本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。
36.ACD
本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
37.ABC
本题考查证券市场监管的手段――法律手段、经济手段、行政手段。
38.ABCD
本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。
39.ABCD
本题考查上市公司信息披露的主要内容。选项ABCD都正确。
40.ABCD
本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。
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三、判断题
1.B
本题考查地方政府债券。我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。
2.B
本题考查非上市证券。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3.A
本题考查证券市场品种结构中的债券市场。题干表述正确。
4.A
本题考查证券市场的资本定价功能。题干表述正确。
5.A
本题考查机构投资者中的金融机构。题干表述正确。
6.A
本题考查新中国的证券市场。题干表述正确。
7.A
本题考查中国证券市场的对外开放。题于表述正确。
8.B
由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。
9.B
我国《公司法》规定，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。
10.A
本题考查送股。题干表述正确。
11.B
本题考查股票的清算价值。实际上大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
12.A
本题考查影响股价变动的基本因素之一宏观经济与政策因素。题干表述正确。
13.B
优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿，而不是“市值清偿”。
14.A
本题考查法人股的含义。题干表述正确。
15.A
本题考查我国的股权分置改革。题于表述正确。
16.B
本题考查债券票面利率。债券票面利率也称名义利率，而不是“实际利率”。
17.A
本题考查凭证式国债。题于表述正确。
18.B
本题考查凭证式国债。凭证式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。
19.B
本题考查我国的金融债券。l999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。
20.A
本题考查收益公司债券。题干表述正确。
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21.B
在我国，公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。
22.A
本题考查欧洲债券的特点。题干表述正确。
23.A
本题考查我国的政府债券。题干表述正确。
24.B
2001年9月，我国第一只开放式基金诞生。
25.A
本题考查货币市场基金。题干表述正确。
26.A
本题考查ETF。题干表述正确。
27.B
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5 000万元人民币。
28.B
基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
29.A
本题考查基金托管费。题干表述正确。
30.A
本题考查证券投资基金收入。题干表述正确。
31.B
目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了“倒金字塔结构”，而不是“金字塔结构”。
32.A
本题考查金融远期合约。题干表述正确。
33.B
股票价格指数期货的交易单位采用现金结算，而不是“实物结算”。
34.A
本题考查金融期货的套期保值功能。题干表述正确。
35.A
本题考查信用违约互换。题干表述正确。
36.B
目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。
37.B
欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。
38.A
本题考查我国公司发行存托凭证的阶段和行业特征。题干表述正确。
39.B
发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销;二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主。
40.B
一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。
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41.A
本题考查上海证券交易所的大宗交易系统。题干表述正确。
42.A
本题考查创业板的交易规则。题干表述正确。
43.B
中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证100指数，而不是“中证200指数”。中证200指数是中证指数有限公司于2007年1月15日发布的。
44.B
恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。恒生中资企业指数简称红筹股指数，而不是“蓝筹股指数”。
45.B
政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等属于系统风险，而不是“非系统风险”。
46.A
本题考查证券投资非系统风险中的经营风险。题干表述正确。
47.A
本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。
48.B
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
49.B
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
50.A
本题考查证券公司的自营业务决策机构。题干表述正确。
51.A
本题考查融资融券业务的账户体系。题干表述正确。
52.A
本题考查证券公司的投资银行业务内部控制。题干表述正确。
53.B
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有l00万元人民币以上的注册资本。
54.B
单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
55.B
本题考查债权担保。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
56.A
本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对信息披露的规定。题干表述正确。
57.A
本题考查上市公司信息披露的相关内容。题干表述正确。
58.B
证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。
59.B
证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。
60.A
本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。
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