2014年证券从业《证券交易》标准模拟题四(多选)
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二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)
61. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D.侵占客户国债兑付金
62. 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
63. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。
A.即时行情
B.各类日报表
C.证券指数
D.证券交易公开信息
64. 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖( )。
A.期货
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
65. 证券( )时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
A.上市期届满
B.亏损严重
C.不再具备上市条件
D.净资产价值不足
66. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。
A.特点
B.盈利预期
C.投资目标
D.风险揭示
67. 关于交易席位的说法，正确的有( )
A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务
B.交易席位实质上有交易资格的含义
C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D.从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置
68. 下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有( )。
A.回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金
B.履约金到期归属由交易双方确定
C.上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率
D.融资方和融券商方均须缴纳履约金
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69. 关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是( )
A.交收则是对应收应付净额的收付
B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算
C.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移
D.正确的交收结果能确保清算顺利进行
70. 在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
71. 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为( )。
A.上海证券账户
B.深圳证券账户
C.人民币普通股票账户
D.人民币特种股票账户
72. 在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
73. 以下说法中正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
74. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有( )。
A.证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B.证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
C.如实记录客户资金和证券的变化
D.经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
75. 在证券回购交易中，( )暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。
A.证券的持有方
B.资金的贷出方
C.融券方
D.资金供应方
76. 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A.不可抗力因素
B.意外事故
C.技术故障
D.非交易所能够控制的其他情况
77. 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。
A.证券代码
B.委托买卖价格
C.资金账号(或股东账号)
D.委托买卖数量
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78. 对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是( )。
A.复牌时，对已接收的申报进行集合竞价
B.停牌期间，可以撤消申报
C.停牌期间，不接收申报
D.停牌期间，可以申报
79. 以下关于权证行权说法正确的是( )。
A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B.当日买进的权证，当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券，当日可以卖出
D.权证行权可采用现金结算方式进行结算
80. 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，错误的有( )。
A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
81. 下列属于内幕信息的有( )。
A.公司的一般投资行为和购置财产的决定
B.公司重要人员的变动状况
C.公司未公开的财务状况表
D.公司分配股利或增资的计划
82. 关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
83. 中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，( )应当予以配合。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券业协会
D.资产托管机构
84. 流动性是证券市场生存的条件，( )可以反映证券市场的流动性好坏。
A.成交数量
B.成交价格
C.成交速度
D.成交效率
85. 分红派息的形式主要有( )。
A.现金股利
B.股票股利
C.分配认股权证
D.配优先认股权
86. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。
A.依法设立且满10年
B.承认证券交易所章程和业务规则
C.最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
D.接受证券交易所监管
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87. 关于股票账户，下列说法中正确的是( )。
A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
88. 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
C.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
89. 在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认由密码控制。
A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托
90. 以下( )属于客户资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
91. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者( )。
A.A账户
B.B账户
C.C账户
D.D账户
92. ( )均采取T+3日滚动交收。
A.美国证券市场
B.中国香港证券市场
C.我国A股
D.我国B股
93. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。
A.见券付款
B.见款付券
C.券款对付
D.钱货两清
94. 上海证券交易所目前公布的指数包括( )。
A.上证综合指数
B.上证A股指数
C.上证基金指数
D.中小企业板指数
95. 下列投资品种中，属于金融衍生工具的有( )。
A.权证
B.金融期货
C.金融期权
D.可转换债券
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96. 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务包括( )。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
97. 我国证券交易所的职能有( )。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定证券交易所的业务规则
C.组织、监督证券交易
D.对上市公司进行监管
98. 证券经纪业务的特点主要有( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
99. 境内证券公司证券自营买卖的对象包括( )。
A.证券交易所挂牌上市的A股股票
B.境内上市外资股(B股)
C.权证
D.非上市证券
100. 上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有( )。
A.证券代码
B.证券账号
C.买卖方向
D.买卖价格
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101、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
E.按规定转让交易席位102、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。
A. 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度
103、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。
A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
104、证券营业部的客户服务主要包括( )。
A.客户需求调查
B.对客户的一般化服务
C.对客户的个性化服务
D.客户服务的创新
105、 证券交易的种类包括
A.股票交易
B.认股权证交易
C.可转换债券交易
D.金融期货交易
E.基金交易
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106、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
107、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
E. 经中国证监会依法批准设立
108、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 。
A. 63天国债回购
B. 28天国债回购
C. 14天国债回购
D. 91天国债回购
E. 182天国债回购
109、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
110、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有( )。
A.公开
B.充分
C.公平
D.公正
E.及时
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