2014年证券从业《投资基金》标准模拟题四(多选)
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二、多项选择题
1、2005 年10 月27 日修订实施的《公司法》将募集设立分为( )和( )。
A.定向募集设立
B.向特定对象募集设立
C.社会募集设立
D.公开募集设立
2、拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( )依次组成。
A.字号
B.行业
C.行政区划
D.组织形式
3、公司住所是确定( )等法律事务的依据。
A.债务履行地点
B.诉讼文书送达
C.法院管辖及法律适用
D.公司登记注册级别管辖
4、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。
A.各股东所持股份数
B.各股东所持股票的编号
C.各股东取得股份的日期
D.股东的姓名或者名称及住所
5、发起人不得以( )等作价出资。
A.劳务
B.信用
C.商誉
D.非货币财产
6、认股书应当载明的事项是( )。
A.发起人认购的股份数
B.认股人的权利、义务
C.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
D.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
7、创立大会由( )组成。
A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理
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8、( )不宜作为股份有限公司的发起人。
A.工会
B.自然人
C.国家拨款的大学
D.法人
9、外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照( )规定执行。
A.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规
定的除外)
B.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得
违反《外商投资产业指导目录》的规定
C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D.外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人
10、有( )情况之一的，公司应当修改章程。
A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C.董事会决定修改章程
D.股东大会决定修改章程
11、有限责任公司和股份有限公司存在的差异是( )。
A.股权证明形式不同
B.财务状况的公开程度不同
C.股权转让难易程度不同
D.公司治理结构简化程度不同
12、资本“三原则”是指( )。
A.资本法定原则
B.资本确定原则
C.资本维持原则
D.资本不变原则
13、《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制( )。
A.利润分配表
B.费用表
C.资产负债表
D.财产清单
14、股份的特点有( )。
A.股份的金额性
B.股份的平等性
C.股份的不可分性
D.股份的单一性
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15、公司不得收购本公司股份，但是，( )除外。
A.减少公司注册资本
B.将股份奖励给本公司职工
C.与持有本公司股份的其他公司合并
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
16、与一般的公司债务相比，公司债券具有( )特点。
A.公司债券是一种可转让的债权债务关系
B.公司债券通过债券的方式表现
C.公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D.公司债券的偿还具有一律性
17、以下说法正确的是( )。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3 以上董事共同推举1 名董事主持
C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D.监事会不召集和主持的，连续90 日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
18、( )须由股东大会以特别决议通过。
A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B.公司章程的修改
C.公司增加或者减少注册资本
D.变更公司形式
19、( )不得担任股份有限公司的董事。
A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年
B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3 年
C.个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3 年
20、董事的职权有( )。
A.出席董事会
B.行使表决权
C.报酬请求权
D.签名权
21、高级管理人员是指( )。
A.副经理
B.财务负责人
C.公司的经理
D.上市公司董事会秘书
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22、监事的职权有( )。
A.签字权
B.出席监事会和董事会，并行使表决权
C.报酬请求权
D.提议召开临时监事会会议权
23、上市公司股东大会可审议批准( )事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1 期经审计净资产的30%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额，达到或超过最近1 期经审计总资产的20%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保额超过最近1 期经审计净资产10%的担保
24、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3 以上通过的事项有( )。
A.公司在1 年内担保金额超过公司最近l 期经审计总资产20%的
B.公司在1 年内购买、出售重大资产超过公司最近1 期经审计总资产30%的
C.股权激励计划
D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
25、担任独立董事应当符合的基本条件是( )。
A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D.具有3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
26、不得担任独立董事的人员是( )。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B.直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上或者是上市公司前10 名股东中的自然人股东及其直系亲属
C.在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
27、下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是( )。
A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B.公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D.公司持有的本公司股份可以分配利润
28、公司有以下( )原因之一的，可以解散。
A.股东大会决议解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司
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29、清算义务和责任有( )。
A.公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
B.在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
C.清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D.清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
30、资本维持原则的具体保障制度包括( )。
A.盈余分配制度
B.公积金提取制度
C.固定资产折旧制度
D.限制股份的不适当发行与交易制度
31、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。
A.未按期募足股份
B.发起人破产清算
C.发起人未按期召开创立大会
D.创立大会决议不设立公司
32、公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15 日内成立清算组，开始清算。
A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B.股东大会决议解散
C.因公司合并或者分立需要解散
D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
33、公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A.缴纳所欠税款
B.清偿公司债务
C.清算费用和职工的工资
D.社会保险费用和法定补偿金
34、重大关联交易指( )。
A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300 万元的关联交易
B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500 万元的关联交易
C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
35、董事对公司负有的其他忠实义务有( )。
A.不得利用其关联关系损害公司利益
B.法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务
C.应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围
D.应公平对待所有股东
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36、上市公司设董事会秘书，负责( )事宜。
A.文件保管
B.董事会会议的筹备
C.公司股东大会的筹备
D.公司股东资料的管理，办理信息披露事务
37、在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.提名委员会
D.薪酬与考核委员会
38、审计委员会的主要职责有( )。
A.提议聘请或更换外部审计机构
B.监督公司的内部审计制度及其实施
C.研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议
D.审核公司的财务信息及其披露
39、创立大会对( )事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A.通过公司章程
B.选举董事会成员
C.对公司的设立费用进行审核
D.审议发起人关于公司筹办情况的报告
40、下列说法正确的是( )。
A.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计
B.上市公司在每一会计年度结束之日起4 个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告
C.在每一会计年度前6 个月结束之日起2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告
D.在每一会计年度前3 个月和前9 个月结束之日起的1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告
41、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。
A.聘任或解聘高级管理人员
B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500 万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C.认为可能损害中小股东权益的事项
D.公司董事、高级管理人员的薪酬
42、在我国，股份有限公司的组织机构一般为( )。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.经理
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43、股东的权利包括( )。
A.对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
B.依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
D.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
44、关联关系是指公司( )与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
A.控股股东
B.董事和监事
C.实际控制人
D.高级管理人员
45、根据《公司法》的规定，股东大会行使的职权包括( )。
A.决定公司的经营方针和投资计划
B.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议
C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
46、以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是( )。
A.股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决
B.个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证
C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证
D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开10 目前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司
47、有下列( )情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的l/3 时
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3 时
C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
D.监事会提议召开时
48、( )可以提议召开董事会临时会议。
A.代表1/10 以上表决权的股东
B.1/3 以上董事
C.1/3 以上监事
D.董事会秘书
49、董事会对股东大会负责，其职权包括( )。
A.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
B.决定公司的经营计划和投资方案
C.制订公司年度财务预算方案、决算方案
D.决定聘用、解聘会计师事务所
50、股份有限公司的经理行使的职权包括( )。
A.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
B.组织实施公司年度经营计划和投资方案
C.拟订公司内部管理机构设置方案
D.制定公司的具体规章
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