2014年证券从业资格发行与承销第四章习题:发行股票的准备

　　2014证券从业资格《投资基金》练习题 

　　2014年证券从业资格考试标准模拟题汇总

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　　2014年证券从业资格发行与承销章节练习题

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，不选、错选、放弃均不得分。)

　　1.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。(　　)

　　2.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。(　　)

　　3.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。(　　)

　　4.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(　　)

　　5.会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。(　　)

　　6.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。(　　)

　　7.保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(　　)

　　8.发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。(　　)

　　9.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。(　　)

　　10.保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及对告知发行人，同时在保茬工作底稿中保存，并可依暇本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。(　　)

　　参考答案

　　一、单选题

　　1.A 2.B 3.B 4.C 5.B　6.C 7.C 8.D 9.C 10.C

　　二、不定项选择题

　　1.IABCD 2.ABCD 3.ABD 4.ABCD　5.ABCD 6.ABC 7.A 8.AC　9.ABCD 10.ABCD

　　三、判断题

　　1.A 2.B 3.A 4.A 5.B　6.A 7.B 8.B 9.B 10.A

　　解读