2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试二(6)
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111.金融期货的基本功能有( )。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利
112.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有( )。
A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
113.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。
A.发行债券
B.股价上升
C.股票送股
D.股票增发
114.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。
A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。
A.债权
B.外国公司
C.跨国公司
D.基金组合
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116.证券发行制度有( )。
A.注册制
B.核准制
C.公司制
D.会员制
117.下列各项中，属于场外交易市场的有( )。
A.NASDAQ市场
B.EASDAQ市场
C.SESDAQ市场
D.深圳证券交易所
118.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。
A.交易设施先进
B.交易灵活
C.交易成本低
D.交易效率高
119.我国银行间债券市场的主要职能包括( )。
A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C.提供网上票据报价系统
D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
120.公司的公积金来源有( )。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分
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121.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有( )。
A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
122.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了对主要股东资格的限制条件
C.证券公司的注册资本应当是实缴资本
D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
123.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )。
A.派发股息
B.派发红股
C.派发资本利得
D.派发利息
124.下列各项中，属于国家法律的有( )
A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
B.《证券法》
C.《基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
125.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有( )。
A.内幕交易，泄露内幕信息罪
B.擅自发行股票和公司、企业债券罪
C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D.操纵证券市场罪
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126.根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有( )。
A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
127.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )，行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
128.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
129.信息披露文件的责任主体主要包括( )。
A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构
D.证券公司、保荐人
130.证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
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参考答案
111.【答案】ABCD
【解析】ABCD选项皆为金融期货的基本功能。
112.【答案】 ABC
【解析】认股权证的杠杆作用，表现为认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多。其杠杆作用强度可以用正股价格与认股权证的市场价格比率表示。
113.【答案】CD
【解析】转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。
114.【答案】ABD
【解析】按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。
115.【答案】ACD
【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司证券的可转让凭证。
116.【答案】 AB
【解析】注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。
117.【答案】ABC
【解析】D选项深圳证券交易所属于证券交易所市场。
118.【答案】BC
【解析】场外交易的特点在于交易灵活、无需交易佣金、入市门槛低。
119.【答案】 ABCD
【解析】我国银行间债券市场的主要职能包括：①提供银行间外汇交易.人民币同业拆借.债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算. 交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展经人民银行批准的其他业务。
120.【答案】 ABCD
【解析】还有公司从外部取得的赠与资产。
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121.【答案】ABC
【解析】D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况
是对购买力风险的补偿。
122.【答案】ABC
【解析】2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。
123.【答案】 ABD
【解析】登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。
124.【答案】BC
【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。
125.【答案】AD
【解析】《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有内幕交易，泄漏内幕信息罪和操纵证券市场罪。
126.【答案】ABC
【解析】D选项证券公司客户的交易结算资金应当以客户的名义单独立户管理。
127.【答案】ABC
【解析】《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。
128.【答案】 ABC
【解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
129.【答案】ABCD
【解析】我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括四类：①发行人、上市公司或其他信息披露义务人;②发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人;③证券服务机构;④证券公司、保荐人。
130.【答案】AB
【解析】C、D选项属于中国证监会的职能。
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