2015年证券从业资格《基础知识》模拟测试五(8)
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141.备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人( )
142.自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易( )
143.对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险( )
144.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准( )
145.股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易( )
146.可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间( )
147.经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素( )
148.《中华人民共和预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券( )
149.目前恒生指数成分股数量为38只( )
150.中国保监会发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》规范了保险资金海外投资的相关制度( )
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151.在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券( )
152.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构( )
153.凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债( )
154.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值( )
155.在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人( )
156.有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险( )
157.金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约( )
158.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易( )
159.有价证券本身没有价值，但有交易价格( )
160.证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映( )
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参考答案
141. B
备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
142. A
从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加人债券市场进行交易。
143. A
对于投资于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率;反之，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。
144. A
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。
145. B
股票价格指数期货既是以股票价格指数为基础变量的期货交易。
146. A
就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。
147. B
货币政策属于政策因素。
148. B
《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)。
149. A
恒生指数服务公司表示，恒生指数会增加成分股数目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只将全部是国企股。
150. A
中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
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151. A
无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。
152. A
证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。
153. B
凭证式国债是指由财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。
154. B
估值的目的。基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
155. A
Alt一A贷款。对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。
156. A
有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。
157. B
金融期货合约由期货交易所设计。
158. B
金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
159. A
有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
160. A
证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。
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