2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试三[多选]

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　　二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分。共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.下列(　　)行为违反了证券交易的公正原则。

　　A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

　　B.内幕交易

　　C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

　　D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

　　2.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为(　　)。

　　A.现在定约成交

　　B.将来交割

　　C.非标准化

　　D.在场外市场进行

　　3.比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.在定期交易中，成交的时点是不连续的

　　B.在连续交易中，交易-定是连续的

　　C.在定期交易中，在某-段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某-约定的时刻加以匹配

　　D.在连续交易中。在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　4.证券交易所特别会员应承担的义务有(　　)。

　　A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

　　B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

　　C.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定

　　D.维护投资者和证券交易所的合法权益.促进交易市场的稳定发展

　　5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式有(　　)。

　　A.口头报价

　　B.书面报价

　　C.电脑报价

　　D.电话报价

　　6.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统-管理，为投资者开立证券账户的机构有(　　)。

　　A.中国结算公司上海分公司、深圳分公司

　　B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

　　C.商业银行和证券交易所

　　D.中国结算公司境外B股结算会员

　　7.网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向在本机构开户的客户提供用于(　　)的-种服务方式。

　　A.下达证券交易指令

　　B.获取成交结果

　　C.获取市场信息

　　D.查询证券余额与资金余额

　　8.上海证券交易所的连续竞价时间为(　　)。

　　A.9：00～11：OO

　　B.13：00～15：00

　　C.9：30～11：30

　　D.13：30～15：30

　　9.下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有(　　)。

　　A.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

　　B.A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度

　　C.A股按成交金额的0.3%收取

　　D.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元

　　10.股票、封闭式基金竞价交易出现(　　)情形时，属于异常波动。

　　A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

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　　11.固定收益平台的交易时间为(　　)。

　　A.9：30～11：30

　　B.9：15～11：30

　　C.13：00～15：00

　　D.13：00～14：00

　　12.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

　　A.在证券交易所挂牌交易的股票

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.证券投资基金

　　D.在证券交易所挂牌交易的权证

　　13.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的(　　)事项，予以重点监控。

　　A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

　　B.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

　　C.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

　　D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

　　14.在证券经纪关系中，证券经纪商是(　　)。

　　A.授权人

　　B.受托人

　　C.委托人

　　D.代理人

　　15.下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有(　　)。

　　A.严格遵守《证券交易委托代理协议》约定

　　B.坚持客户适当性管理原则

　　C.必须忠实办理受托业务

　　D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

　　16.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供(　　)。

　　A.客户本人证券账户卡及复印件

　　B.本人有效身份证明文件及复印件

　　C.发证机关出具的有关变更证明及复印件

　　D.注册登记证书及加盖公章的复印件

　　17.下列属于资金账户管理内容的有(　　)。

　　A.资金账户的开户和销户

　　B.选择客户资金存管的指定商业银行

　　C.证券转托管

　　D.资金账户挂失与解挂

　　18.证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,需要重点突出的内容包括(　　)。

　　A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认

　　B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则

　　C.引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产

　　D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

　　19.证券公司的客户招揽过程包括(　　)。

　　A.营销渠道选择

　　B.目标市场选择

　　C.客户服务

　　D.客户关系建立

　　20.根据我国现行有关制度规定，下列各项中，(　　)属于证券经纪业务的禁止行为。

　　A.接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托

　　B.为客户操纵市场、内幕交易提供方便

　　C.泄露客户资料

　　D.为投资者提供投资咨询

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　　21.2000年以后我国新股发行中出现的形式有(　　)。

　　A.网上累计投标询价发行

　　B.向二级市场投资者按市值配售

　　C.对-般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式

　　D.上网定价发行

　　22.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有(　　)。

　　A.印花税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.手续费

　　23.关于我国证券交易所的权证交易，以下选项中正确的有(　　)。

　　A.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营

　　B.投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务

　　C.根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

　　D.权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算

　　24.下列属于自营业务经营风险的有(　　)。

　　A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　C.因不可预见因素导致市场波动造成的亏损

　　D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

　　25.证券公司从事客户资产管理业务.对其人员的要求有(　　)。

　　A.无不良行为记录

　　B.具有证券业从业资格

　　C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.最近1年未受到过行政处罚

　　26.资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管.做好(　　)等工作。

　　A.客户尽职调查

　　B.办理资金收付事项

　　C.监督证券公司投资行为

　　D.投资运作

　　27.证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有(　　)。

　　A.对集合资产管理业务实行集中统-管理，建立严格的业务隔离制度

　　B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每-个集合资产管理计划的投资管理事宜

　　C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

　　D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

　　28.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有(　　)。

　　A.保证委托资产来源及用途的合法性

　　B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

　　C.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

　　D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

　　29.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管(　　)。

　　A.投资部门

　　B.风险监控部门

　　C.研究部门

　　D.业务稽核部门

　　30.进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括(　　)。

　　A.融资融券授信方式

　　B.融资融券授信额度

　　C.融资融券授信期限

　　D.融资融券授信利率

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　　31.《融资融券交易风险揭示书》提示客户注意融资融券交易具有的(　　)，以及其特有的投资风险放大等风险。

　　A.市场风险

　　B.系统风险

　　C.违约风险

　　D.政策风险

　　32.关于保证金可用余额及计算，下列选项中正确的有(　　)。

　　A.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

　　B.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额

　　C.当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算

　　D.当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算

　　33.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(　　)等原因导致业务经营损失的可能性。

　　A.制度不全

　　B.管理不善

　　C.控制不力

　　D.操作失误

　　34.关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.债券回购交易申报中，融券方按“卖出”(S)予以申报

　　B.在上海证券交易所.申报数量必须是1 O00手及其整数倍

　　C.计价单位为每百元资金到期年收益

　　D.在上海证券交易所，回购交易单笔申报最大数量不得超过2万手

　　35.在全国银行间债券市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供(　　)服务。

　　A.报价

　　B.托管

　　C.结算

　　D.信息

　　36.在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将(　　)。

　　A.按相关待交收处理规则确定待处分证券

　　B.对待处分证券及其权益依法拥有处置权

　　C.计收利息及交收违约金

　　D.不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格

　　37.证券登记按种类可以分为(　　)。

　　A.基金登记

　　B.期满登记

　　C.变更登记

　　D.权证登记

　　38.信用风险可以进-步细分为(　　)。

　　A.本金风险

　　B.流动性风险

　　C.操作风险

　　D.价差风险

　　39.我国对价差风险的防范包括(　　)。

　　A.规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保

　　B.当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保

　　C.结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补

　　D.处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索;在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补

　　40.非交易过户登记的原因有(　　)。

　　A.公司购并

　　B.财产分割

　　C.行政划拨

　　D.司法扣划

　　41.从基本类型看，基金-般可以分为(　　)。

　　A.可流通基金

　　B.不可流通基金

　　C.封闭式基金

　　D.开放式基金

　　42.A股账户按持有人分为(　　)。

　　A.境内投资者证券账户

　　B.境外投资者证券账户

　　C.自然人证券账户

　　D.-般机构证券账户

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　　43.上海证券交易所固定收益平台的交易商有(　　)。

　　A.-级交易商

　　B.交易商

　　C.特殊交易商

　　D.二级交易商

　　44.经纪业务运营管理的主要内容包括(　　)。

　　A.投资者教育与适当性管理

　　B.证券投资顾问服务

　　C.清算交割

　　D.账户管理

　　45.在上海证券交易所，法人和其他组织申请成为专业投资者的条件有(　　)。

　　A.证券账户净资产不低于人民币100万元

　　B.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试

　　C.最近5年内具有20笔以上的债券交易成交记录

　　D.不存在严重不良诚信记录

　　46.下列说法中错误的是(　　)。

　　A.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务、

　　B.证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务

　　C.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务

　　D.证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

　　47.下列关于“五缘法”，说法错误的有(　　)。

　　A.“亲缘”指营销人员的亲戚

　　B.“神缘”指通过各种商业活动认识的人

　　C.“业缘”指通过宗教信仰认识的人

　　D.“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人

　　48.下列关于上海证券交易所A股送股日程安排的说法中，错误的有(　　)。

　　A.公告刊登日为T日

　　B.结算公司核准答复日为T-3日前

　　C.申请材料送交日为T-7日前

　　D.股权登记日为T+5日

　　49.股份转让的报价信息包括(　　)。

　　A.委托类别

　　B.买卖方向

　　C.拟买卖价格

　　D.联系方式

　　50.定向资产管理业务的投资范围包括(　　)。

　　A.资产支持证券

　　B.集合资产管理计划

　　C.保险

　　D.债券

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