2015证券从业资格《发行与承销》模拟测试一[多选]

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　　二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.目前国际上发行监管制度的主要类型有(　　)。

　　A.政府主导型

　　B.混合型

　　C.行业协会主导型

　　D.市场主导型

　　2.记账式国债承销团成员的资格审批由(　　)实施。

　　A.中国保监会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　3.证券公司的投资银行业务应与(　　)在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

　　A.受托投资管理业务

　　B.结算部门

　　C.自营业务

　　D.经纪业务

　　4.中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　A.证券公司的年度报告

　　B.董事会报告

　　C.制度与人员的检查

　　D.财务报表附注

　　5.下列关于股票的陈述中，正确的有(　　)。

　　A.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　B.公司向法人发行的股票，应当为记名股票

　　C.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

　　D.公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载代表人的姓名

　　6.关于公司股份收回，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份

　　B.有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份

　　C.公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格

　　D.公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格

　　7.高级管理人员是指(　　)。

　　A.公司的经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.上市公司董事会秘书

　　8.下列各项中属于股份有限公司可以解散的原因的有(　　)。

　　A.股东大会决议解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　D.持有公司全部股东表决权5%以上的股东有权请求人民法院解散公司

　　9.拟发行上市公司独立性要求包括(　　)。

　　A.资产独立完整

　　B.业务独立

　　C.人员独立

　　D.财务独立

　　10.公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采用的处置方式包括(　　)。

　　A.以土地使用权作价入股

　　B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

　　C.缴纳土地租金

　　D.授权经营

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　　11.资产评估的基本方法有(　　)。

　　A.收益现值法

　　B.现行市价法

　　C.清算价格法

　　D.重置成本法

　　12.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的(　　)。

　　A.应当发表保留意见

　　B.应当督促发行人作出说明并限期纠正

　　C.情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告

　　D.应当拒绝保荐

　　13.保荐机构调整、补充、完善工作底稿时应当以(　　)为依据。

　　A.发行人的行业

　　B.发行人的业务

　　C.发行人的融资类型

　　D.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

　　14.资产评估附件内容有(　　)。

　　A.评估资产的汇总表与明细表

　　B.评估方法说明和计算过程

　　C.与评估基准日有关的会计报表

　　D.被评估单位占有不动产的产权证明文件的复印件

　　15.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(　　)。

　　A.独立、审慎、客观

　　B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

　　C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

　　D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　16.首次公开发行股票，主承销商于T+2日7：00前将确定股票的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台，下列属于配售结果数据内容的有(　　)。

　　A.发行价格

　　B.获配股数

　　C.配售额

　　D.证券账户

　　17.股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括(　　)。

　　A.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D.股票经中国证监会核准已公开发行

　　18.在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括(　　)。

　　A.股票种类

　　B.发行股数及占发行后总股本的比例

　　C.发行前和发行后每股净资产

　　D.发行方式与发行对象

　　19.发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.询价推介时间

　　B.定价公告刊登日期

　　C.资本金验证日期

　　D.申购日期和缴款日期

　　20.在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在(　　)或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

　　A.法人持股

　　B.工会持股

　　C.职工持股会持股

　　D.信托持股

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　　21.上市公司发行新股，向原股东配售股份应当符合(　　)。

　　A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行

　　D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

　　22.增发新股过程中涉及的(　　)等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

　　A.《招股意向书摘要》

　　B.《网上、网下发行公告》

　　C.《提示性公告》

　　D.《上市公告书》

　　23.通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的有(　　)。

　　A.充分了解发行人的经营情况及面1临的风险和问题

　　B.有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

　　C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

　　D.了解并选择具备资质的中介服务机构

　　24.尽职调查是(　　)的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

　　A.保荐机构透彻了解发行人各方面情况

　　B.保荐机构设计发行方案

　　C.保荐机构成功销售股票

　　D.明确保荐机构责任范围

　　25.可转换公司债券发行的担保范围包括(　　)。

　　A.可转换公司债券的本金

　　B.可转换公司债券的利息

　　C.滞纳金

　　D.损害赔偿金

　　26.上市公司出现(　　)的情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

　　D.公司最近2年连续亏损

　　27.下列关于可转换公司债券的信息披露的说法中正确的有(　　)。

　　A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3至5个交易日内披露付息公告

　　B.上市公司应当在每半年度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

　　C.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告

　　D.变更募集资金投资项目的，上市公司应在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有每人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

　　28.为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报(　　)。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.中国证券监督管理委员会

　　29.关于国债销售的价格，下列描述中正确的有(　　)。

　　A.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

　　B.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

　　C.如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就有可能亏损

　　D.财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

　　30.公司债权上市，上市推荐人应履行的义务包括(　　)。

　　A.确认债券发行人符合上市条件

　　B.协助债券发行人进行债券上市申请工作

　　C.向证券交易所提交上市推荐书

　　D.协助债券发行人与证券交易所安排债券上市

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　　31.下列属于证券公司定向发行债券要求的有(　　)。

　　A.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元

　　B.最近1年盈利

　　C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　D.最近2年内未发生重大违法违规行为

　　32.尽职调查的参与者一般有(　　)。

　　A.主承销商

　　B.审计机构

　　C.律师

　　D.估值师

　　33.B股发行申请材料主要包括(　　)。

　　A.批准设立股份有限公司的文件

　　B.发行授权文件

　　C.招股说明书

　　D.资金运用的可行性分析

　　34.H股的发行方式包括(　　)。

　　A.国内配售

　　B.国际配售

　　C.公开发行

　　D.上网竞价

　　35.在中国香港创业板上市的企业，发行人必须依据(　　)的法律正式注册成立。

　　A.中国内地

　　B.中国中国台湾

　　C.中国中国香港

　　D.百慕大或开曼群岛

　　36.按目标公司董事会是否抵制划分，公司收购可以分为(　　)。

　　A.协议收购

　　B.要约收购

　　C.敌意收购

　　D.善意收购

　　37.外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权应符合的条件包括(　　)。

　　A.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制

　　B.股东合法持有并依法可以转让

　　C.境外公司的股权应在境内公开合法证券交易市场挂牌交易

　　D.境外公司的股权最近2年交易价格稳定

　　38.上市公司收购的监管主体包括(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.收购人聘请的财务顾问

　　39.个人申请注册登记为上市公司并购重组财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括(　　)。

　　A.具有证券从业资格、取得执业资格证书

　　B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　40.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，应当包括下列(　　)事项。

　　A.本次重大资产重组的方式

　　B.交易价格

　　C.交易对方

　　D.定价依据

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　　41.我国资本市场建立20年来，市场的体系和结构不断完善，市场的广度和深度不断增加，逐步形成了包括(　　)等在内的市场体系。

　　A.主板

　　B.中小企业板

　　C.创业板

　　D.金融板

　　42.股份的含义有(　　)。

　　A.股份是股份有限公司资本的构成成分

　　B.股份代表了股份有限公司股东的权利与义务

　　C.股份可以通过股票价格的形式表现其价值

　　D.股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分

　　43.上市公司《经理工作细则》应包括的内容有(　　)。

　　A.经理会议召开的条件、程序和参加的人员

　　B.经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工

　　C.公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会报告的制度

　　D.研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案

　　44.企业股份制改组的目的包括(　　)。

　　A.发行上市

　　B.确立法人财产权

　　C.建立规范的公司治理结构

　　D.筹集资金

　　45.企业资产重组方案的内容有(　　)。

　　A.人员的重组

　　B.业务的重组

　　C.资产的重组

　　D.组织机构的重组

　　46.下列关于资产评估报告书的规定，正确的是(　　)。

　　A.资产评估报告要严格遵守国家保密的规定

　　B.资产评估报告书应有委托单位的名称

　　C.资产评估报告书要写明评估基准日，不得随意改变

　　D.资产评估报告书应当说明评估工作所遵循的原则和依据的法律

　　47.发行人在股票上市公告书中应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括(　　)。

　　A.发行方式及认购情况

　　B.发行费用总额及明细构成

　　C.每股发行费用

　　D.募集资金净额

　　48.证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括(　　)。

　　A.申请书

　　B.借入次级债务合同

　　C.合同当事人之间的关联关系说明

　　D.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

　　49.关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构

　　B.贷款服务机构应当制定管理证券化资产的政策和程序

　　C.贷款服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定

　　D.中国银监会对资产支持证券实行证券化风险暴露检查

　　50.上市公司收购报告书应披露的内容有(　　)。

　　A.上市公司的名称、收购股份的种类

　　B.预定收购股份的数量和比例

　　C.收购价格

　　D.收购协议的生效条件和付款安排

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