2015证券从业资格《发行与承销》模拟测试二[单选]

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　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是(　　)。

　　A.世界银行和亚洲开发银行

　　B.国际金融公司和亚洲开发银行

　　C.国际货币基金组织和世界银行

　　D.国际金融公司和世界银行

　　2.证券公司申请保荐机构资格的，其从业人员不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于(　　)个。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指(　　)。

　　A.证券公司发行的可转换债券

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司发行的次级债券

　　D.证券公司资产支持证券

　　5.中国证监会对证券公司的证券承销业务的现场检查是指对(　　)。

　　A.机构、体制与人员的检查

　　B.财务处理办法的检查

　　C.规章制度的检查

　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起__________内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在__________内转让或者注销。(　　)

　　A.10日，6个月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6个月

　　D.5日，60日

　　8.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示(　　)。

　　A.本人身份证

　　B.持股凭证

　　C.本人身份证和持股凭证

　　D.书面委托书

　　9.中国证监会在(　　)个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

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　　11.关于股份有限公司的分立，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

　　C.新设分立的，原公司的法人地位延续

　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失

　　12.企业改组为拟上市股份有限公司应拟订总体改组方案，下列(　　)不属于总体改组方案的内容。

　　A.发起人企业的经营范围

　　B.资产重组的目的和原则

　　C.选聘中介机构

　　D.拟上市公司的筹资计划

　　13.企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.开展改组工作

　　B.召开股东大会

　　C.办理工商注册登记手续

　　D.发起人出资

　　14.对有收益企业的整体评估及无形资产评估时一般采用(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.现行市价法

　　C.清算价格法

　　D.收益现值法

　　15.(　　)负责组织企业的清产核资工作。

　　A.国有资产监督管理机构

　　B.企业清产核资机构

　　C.社会中介机构

　　D.资产评估机构

　　16.保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后(　　)内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.3周

　　D.4周

　　17.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(　　)内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.5个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.20个工作日

　　18.被重组方重组前1个会计年度末的资产总额或前1个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目(　　)的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　19.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法中不正确的是(　　)。

　　A.保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

　　B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

　　C.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

　　D.股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利润总额为9000万元人民币，净利润为6000万元人民币，那么，加权平均法下的每股净利润为(　　)。

　　A.0.65元人民币

　　B.0.72元人民币

　　C.0.75元人民币

　　D.0.83元人民币

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　　21.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足(　　)家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　22.累计投标询价开始前(　　)个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　23.首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以(　　)方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

　　A.电子

　　B.书面

　　C.以上各种形式

　　D.口头

　　24.除特殊情形外，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　25.信息披露的(　　)是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

　　A.真实性原则

　　B.完整性原则

　　C.准确性原则

　　D.及时性原则

　　26.首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括(　　)。

　　A.控股股东的简要情况

　　B.发行人的主要财务数据

　　C.承销费用

　　D.募股资金的主要用途

　　27.关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法中错误的有(　　)。

　　A.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告

　　B.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告

　　C.询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容

　　D.股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告

　　28.首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露(　　)。

　　A.最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　29.首次公开发行股票的发行人应披露交易金额在(　　)万元人民币以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　30.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《中华人民共和国公司法》规定的行为，且最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责。(　　)

　　A.12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

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　　31.上市公司新股，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全票

　　32.若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的，可由(　　)出具鉴证意见。

　　A.发行人律师

　　B.保荐机构律师

　　C.注册评估师

　　D.保荐机构

　　33.非公开发行股票的发行对象不超过(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　34.上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露，说法错误的是(　　)。

　　A.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　B.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因

　　C.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

　　D.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　35.公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少两名经办律师签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起(　　)个月内有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　36.转股价格应不低于募集说明书公告日前(　　)个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.转股价格修正方案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的(　　)以上同意才能通过。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　38.可转换公司债券上市的条件之一是其期限为(　　)。

　　A.2年以上

　　B.3年以上

　　C.1年以上

　　D.5年以上

　　39.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布(　　)次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　40.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述中不正确的是(　　)。

　　A.可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回

　　B.上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

　　C.募集说明书可以约定回售条款

　　D.债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

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　　41.储蓄国债发行的对象为(　　)。

　　A.机构投资者

　　B.境外自然人

　　C.个人投资者

　　D.境外法人

　　42.保险公司次级债务的清偿顺序位于(　　)之前。

　　A.保单责任

　　B.公司普通债券

　　C.向银行贷款

　　D.保险公司股权资本

　　43.(　　)依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国保监会

　　D.财政部

　　44.采用担保方式发行金融债券的，发行人应于金融债券每次付息日前__________个工作日公布付息公告，最后1次付息暨兑付日前__________个工作日公布兑付公告。(　　)

　　A.1，3

　　B.2。3

　　C.2，5

　　D.3.5

　　45.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　46.在债券交易流通期间，发行人应在每年(　　)30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

　　A.4月

　　B.6月

　　C.9月

　　D.12月

　　47.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在__________个月内首期发行，剩余数量应当在__________个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。(　　)

　　A.3，6

　　B.3，12

　　C.6，12

　　D.6，24

　　48.证券评级机构应当在每个季度结束之日起(　　)个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予(　　)。

　　A.纪律处分

　　B.民事处罚

　　C.行政处罚

　　D.刑事处罚

　　50.下列(　　)能够行使持有人会议表决权。

　　A.发行人

　　B.发行人母公司

　　C.债务融资工具持有人

　　D.债务融资工具清偿义务承继方

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　　51.资产支持证券化中，受托机构以(　　)为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　A.担保人提供的担保

　　B.发起人的全部财产

　　C.受托机构的自由财产

　　D.发起人提供的信托财产

　　52.企业股份制改组方案应当遵循的基本原则不包括(　　)。

　　A.突出主营业务

　　B.避免同业竞争，减少关联交易

　　C.保持较高的资产总额与资产利润率

　　D.明确股份有限公司与各关联企业的经济关系

　　53.根据中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求，内地在中国中国香港发行股票并上市的股份有限公司满足于上市时市值至少为__________亿港元，且经审计的最近1个会计年度收入至少__________亿港元即可。(　　)

　　A.40，5

　　B.30，5

　　C.30，3

　　D.20，3

　　54.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

　　A.持续上市总结报告书

　　B.招股说明书

　　C.信息备忘录

　　D.招股章程

　　55.确定国际分销方案时，对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家(　　)。

　　A.主承销商

　　B.监管机构

　　C.登记机构

　　D.主要经办人

　　56.超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的(　　)以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　57.在公司收购中，如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(　　)年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　58.拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/5

　　C.1/2

　　D.3/5

　　59.并购重组委员会每届任期年，可以连任，连续连任最长不超过年(　　)。

　　A.1，2

　　B.2，4

　　C.2，3

　　D.1，3

　　60.证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

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