2015证券从业资格《发行与承销》模拟测试四[多选]

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　　二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过(　　)等措施，有效控制包销风险。

　　A.事先评估

　　B.制订风险处置预案

　　C.建立奖惩机制

　　D.扩大分销渠道

　　2.保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的(　　)等作出必要的承诺。

　　A.成长性

　　B.信息披露质量

　　C.独立性

　　D.持续经营能力

　　3.我国股票发行方式主要经历了(　　)等几个阶段。

　　A.自办发行

　　B.有限量发售认购证

　　C.上网定价发行

　　D.基金及法人配售

　　4.发行人应当就下列(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.公司发行短期融资债券

　　C.上市公司发行新股

　　D.上市公司发行可转换公司债券

　　5.下列关于股份有限公司创立大会的表述中，正确的有(　　)。

　　A.采用募集方式设立的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会

　　B.创立大会由发起人、认股人组成

　　C.创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席，方可举行

　　D.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告

　　6.股份有限公司股份的特点包括(　　)。

　　A.可转让性

　　B.不可分性

　　C.平等性

　　D.金额性

　　7.(　　)须由股东大会以特别决议通过。

　　A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者减少注册资本

　　D.变更公司形式

　　8.下列关于上市公司董事会秘书的陈述中，正确的有(　　)。

　　A.董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘

　　B.董事会秘书是公司高级管理人员

　　C.公司董事可以兼任公司董事会秘书

　　D.公司高级管理人员可以兼任董事会秘书

　　9.拟发行上市公司“财务独立”的内容包括(　　)。

　　A.公司不与控制人共用银行账户

　　B.公司建立独立的财务管理制度

　　C.公司依法独立纳税

　　D.控制人没有向公司注入资产

　　10.改组为拟上市股份有限公司的企业一般需要聘请相关的中介机构，各中介机构进场后，应协助企业完成(　　)的工作。

　　A.进行资产评估及土地评估、审计等

　　B.确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案

　　C.向工商行政管理部门办理公司名称预先核准

　　D.取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复

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　　11.企业有下列(　　)行为之一的，应当对相关资产进行评估。

　　A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司

　　B.以非货币资产对外投资

　　C.企业合并、分立、破产、解散

　　D.资产转让、置换

　　12.法律意见书的基本内容应包括(　　)。

　　A.法律依据

　　B.标题

　　C.声明事项

　　D.收件人

　　13.首次公开发行人募集资金的运用包括(　　)。

　　A.原则上应当用于主营业务

　　B.应当用于扩张新业务

　　C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律、法规的规定

　　D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

　　14.发审委的职责有(　　)。

　　A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

　　B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

　　C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

　　D.依法对股票发行申请提出审核意见

　　15.关于机构投资者作为询价对象应符合的条件，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年

　　B.财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录

　　C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

　　D.证券公司经批准可以经营经纪业务

　　16.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取(　　)等方式。

　　A.向社会公众配售

　　B.向战略投资者配售

　　C.向参与网下配售的询价对象配售

　　D.向参与网上发行的投资者配售

　　17.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列(　　)情形下不得转让。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年内

　　B.董事、监事和高级管理人员离职后丰年内

　　C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

　　D.保荐代表人规定的期限内

　　18.中国证监会可以对(　　)等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

　　A.外贸

　　B.服务业

　　C.金融

　　D.房地产

　　19.首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露(　　)等人的个人资料。

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.核心技术人员

　　20.在上市公告书中，发行人应披露控股股东及实际控制人的相关情况，主要包括(　　)。

　　A.控股股东及实际控制人的名称或姓名

　　B.披露前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例

　　C.披露持股超过5%的股东的名称、持股数量、持股比例

　　D.披露高级管理人员的持股情况

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　　21.上市公司募集资金的数额和使用应当符合的规定包括(　　)。

　　A.募集资金数额不少于项目需要量

　　B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

　　C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

　　D.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

　　22.公开募集证券说明书所引用的(　　)，应当由有资格的证券服务机构出具、并由至少2名有从业资格的人员签署。

　　A.审计报告

　　B.盈利预测审核报告

　　C.资产评估报告

　　D.资信评级报告

　　23.股票增发的发行方式有(　　)。

　　A.上网定价发行与比例配售相结合

　　B.网上定价发行与网下询价配售相结合

　　C.网下网上同时定价发行

　　D.中国证监会认可的其他形式

　　24.上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为(　　)。

　　A.发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价

　　B.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价

　　C.发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价

　　D.发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价

　　25.发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，应符合(　　)。

　　A.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

　　B.资产质量良好

　　C.经营成果真实，现金流量正常

　　D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%。

　　26.下列各项中不属于可转换公司债券申请文件的有(　　)。

　　A.本次证券发行的募集文件

　　B.银行出具的资信证明文件

　　C.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

　　D.公司章程

　　27.申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有(　　)。

　　A.保荐机构出具的发行保荐书

　　B.评级机构出具的债券资信评级报告

　　C.发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书

　　D.相关责任人签署的募集说明书

　　28.承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有(　　)。

　　A.场内不挂牌分销

　　B.场内挂牌分销

　　C.场外签订分销合同

　　D.境外分销

　　29.根据《企业债券管理条例》的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于(　　)。

　　A.房地产买卖

　　B.生产经营

　　C.股票买卖

　　D.期货交易

　　30.企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为(　　)。

　　A.主承销商

　　B.副主承销商

　　C.分销商

　　D.联席主承销商

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　　31.资产支持证券受托机构的信息披露应通过(　　)进行。

　　A.中国货币网

　　B.中国债券信息网

　　C.财政部

　　D.中国人民银行规定的其他方式

　　32.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有(　　)。

　　A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

　　B.公司净资产总值不低于1亿元人民币

　　C.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

　　D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

　　33.境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有(　　)。

　　A.境外上市是否符合中国证监会的规定

　　B.董事会提案中有关所属企业境3,1-上市方案

　　C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

　　D.持续盈利能力的说明与前景

　　34.外资股发行的招股说明书可以采取(　　)形式。

　　A.招股章程

　　B.信息备忘录

　　C.招股索引

　　D.招股启事

　　35.所属企业到境外上市，上市公司应当在下述(　　)事件发生后次日履行信息披露义务。

　　A.所属企业到境外上市的股东大会决议

　　B.所属企业到境外上市的董事会决议

　　C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

　　D.所属企业获准境外发行上市

　　36.公司反收购管理层防卫策略经常采用的手段有(　　)。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落伞策略

　　C.银降落伞策略

　　D.积极向其股东宣传反收购的思想

　　37.毒丸策略的计划包括(　　)。

　　A.股票毒丸计划

　　B.人员毒丸计划

　　C.资产毒丸计划

　　D.负债毒丸计划

　　38.在进行公司收购时，目标公司定价一般采用(　　)方法。

　　A.现金流量法

　　B.账面价值法

　　C.可比公司价值定价法

　　D.重置成本法

　　39.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的条件包括(　　)。

　　A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　B.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　D.财务顾问主办人不少于5人

　　40.并购重组委员会会议表决时，所采取的表决票包括(　　)。

　　A.同意票

　　B.反对票

　　C.弃权票

　　D.拒绝发表意见

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　　41.保荐机构的年度执业报告的内容包括(　　)。

　　A.由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　B.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

　　C.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

　　D.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

　　42.发行人出现下列(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.公开发行证券上市当年即亏损

　　B.未完成或者未参加辅导工作

　　C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

　　D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏

　　43.2005年10月修订的《中华人民共和国公司法》将募集设立分为(　　)。

　　A.向特定对象募集设立

　　B.定向募集设立

　　C.公开募集设立

　　D.社会募集设立

　　44.提名委员会的主要职责有(　　)。

　　A.研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议

　　B.广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选

　　C.对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议

　　D.审查公司的内控制度

　　45.对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，一般审查以下(　　)方面。

　　A.企业进行股份制改组的可行性和合法性

　　B.发起人资格及发起协议的合法性

　　C.发起人投资行为和口资产状况的合法性

　　D.无形资产权利的有效性和处理的合法性

　　46.保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为(　　)。

　　A.逐项说明证券上市是否符合上市条件

　　B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

　　C.保荐机构与发行人的关联关系

　　D.相关承诺事项

　　47.新股发行体制改革的预期目标包括(　　)。

　　A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化

　　B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率

　　C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜

　　D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

　　48.(　　)应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

　　A.招股公告

　　B.证券服务机构出具的有关文件

　　C.招股意向书

　　D.保荐机构出具的发行保荐书

　　49.关于次级债务，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.次级债务是由银行发行的

　　B.次级债务固定期限不低于5年(含5年)

　　C.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失

　　D.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

　　50.属于企业债券发行申请文件担保函内容的是(　　)。

　　A.被担保的债券种类、数额

　　B.债券的到期日

　　C.保证范围

　　D.财务信息披露

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