2015证券从业资格《投资基金》模拟测试一[多选]

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　　二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

　　1.基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括(　　)。

　　A.评估基金公司的微观环境和宏观环境

　　B.收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据

　　C.分析基金公司拟发行基金的目标市场

　　D.评估基金公司的外部因素和内部因素

　　2.基金产品的投资所涉及的思路包括(　　)。

　　A.确定目标客户

　　B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合

　　C.考虑相关法律

　　D.基金产品线控制

　　3.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在(　　)。

　　A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

　　B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

　　C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益

　　D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

　　4.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪些方面的考虑?(　　)

　　A.商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

　　B.商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作

　　C.商业银行资金雄厚

　　D.商业银行网点集中

　　5.基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取(　　)等形式提醒基金管理人。

　　A.定期报告

　　B.行政处罚

　　C.书面警示

　　D.电话提示

　　6.基金财产不得用于(　　)等投资活动。

　　A.承销证券

　　B.向他人贷款或者提供担保

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D.向其基金管理人出资

　　7.下列有关认购费率的说法，正确的是(　　)。

　　A.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的1.5%

　　B.我国股票型基金的认购费率犬多在1%～1.5%左右

　　C.债券型基金的认购费率通常在1%以下

　　D.货币型基金一般认购费为0

　　8.在我国，属于证券投资基金的运作费用的是(　　)。

　　A.交易佣金

　　B.证管费

　　C.上市年费

　　D.信息披露费

　　9.对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有(　　)。

　　A.申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.托管协议草案

　　D.招募说明书草案

　　10.下列属于基金的重大事件的有(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.基金份额持有人大会召开

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　　11.下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是(　　)。

　　A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券

　　B.公募证券投资基金可以向社会公开发行

　　C.证券投资基金通过公开发售方式募集

　　D.证券投资基金主要投资于证券市场

　　12.价值型股票可以进一步被细分为(　　)。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆势型股票

　　13.收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过(　　)方式获得。

　　A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡

　　B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合

　　C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡

　　D.选择那些能带来收益的证券进行组合

　　14.基金评级通常采用的方法有(　　)。

　　A.对基金进行分类

　　B.建立评级模型

　　C.计算评级数据

　　D.划分评价等级

　　15.货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?(　　)

　　A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　B.可转换债券

　　C.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　D.剩余期限超过397天的债券

　　16.在基金营销环境的要素中，机构本身的(　　)会对基金营销产生重要的影响。

　　A.股权结构

　　B.经营目标

　　C.资本实力

　　D.网点设置

　　17.基金投资决策过程涉及的部门有(　　)。

　　A.研究发展部

　　B.投资决策委员会

　　C.基金投资部

　　D.风险控制委员会

　　18.基金促销的主要手段是(　　)。

　　A.人员推销

　　B.广告促销

　　C.营业推广

　　D.公共关系

　　19.基金销售业务信息管理平台主要包括(　　)。

　　A.前台业务系统

　　B.后台管理系统

　　C.综合业务系统

　　D.应用系统的支持系统

　　20.(　　)属于基金资产承担的费用。

　　A.基金管理费

　　B.基金托管费

　　C.基金份额持有人大会费用

　　D.基金发行费

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　　21.关于基金会计核算，下列表述正确的是(　　)。

　　A.应该将证券投资基金的管理主体――基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活

　　B.从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间

　　C.基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

　　D.基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算

　　22.下列关于本期利润的说法，正确的是(　　)。

　　A.是基金在一定时期内全部损益的总和

　　B.包括记入当期损益的公允价值变动损益

　　C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

　　D.是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标

　　23.开放式基金的分红方式一般有(　　)。

　　A.权证分红

　　B.现金分红

　　C.股票分红

　　D.分红再投资转换为基金份额

　　24.下列各项中，属于基金运作信息披露文件的有(　　)。

　　A.基金份额上市交易公告书

　　B.基金资产净值和份额净值公告

　　C.基金年度报告

　　D.澄清公告

　　25.加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则。推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在(　　)。

　　A.有利于消除证券市场系统性风险

　　B.有利于投资者的价值判断

　　C.有效防止信息滥用

　　D.有利于防止利益冲突与利益输送

　　26.(　　)在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的100%。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金(不含增强型)

　　C.交易型开放式指数基金(ETF)

　　D.保本基金

　　27.基金行业自律管理的内容有(　　)。

　　A.制定行业自律规则和业务标准

　　B.建立行业从业人员教育培训体系

　　C.对基金上市交易的管理

　　D.对基金投资行为进行监控

　　28.目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有(　　)。

　　A.LOF

　　B.封闭式基金

　　C.ETF

　　D.货币市场基金

　　29.通常，认购开放式基金份额采取的收费模式包括(　　)。

　　A.前端收费模式

　　B.网上收费模式

　　C.后端收费模式

　　D.前台收费模式

　　30.股票基金财务会计报表分析包括(　　)。

　　A.基金投资风格分析

　　B.基金盈利能力分析

　　C.基金持仓结构分析

　　D.基金分红能力分析

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　　31.构造最优投资组合时，需要确定的事项包括(　　)。

　　A.确定不同资产类别之间的相关程度

　　B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度

　　C.确定有效市场前沿

　　D.确定同类资产之间的风险差异度

　　32.套利理论的观点有(　　)。

　　A.套利理论认为投资者可以不断地进行套利交易

　　B.市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定

　　C.市场均衡可以通过套利达到

　　D.市场可以有均衡状态

　　33.下列属于基金持仓结构分析指标的是(　　)。

　　A.股票投资占基金资产净值的比例

　　B.债券投资占基金资产总值的比例

　　C.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例

　　D.某行业投资占股票投资的比例

　　34.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括(　　)。

　　A.投资者的年龄或投资周期

　　B.资产负债状况

　　C.财务变动状况与趋势

　　D.财富净值和风险偏好动区别开来

　　35.根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有(　　)。

　　A.简单过滤器规则

　　B.移动平均法

　　C.上涨和下跌线

　　D.相对强弱理论

　　36.一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有(　　)。

　　A.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

　　B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

　　C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

　　D.投资期限和税收的考虑

　　37.关于DHS模型，下列说法正确的有(　　)。

　　A.DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类

　　B.无信息的投资者存在较小的判断偏差

　　C.有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差

　　D.证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

　　38.采用被动管理的管理者认为，(　　)。

　　A.证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映

　　B.坚持“买入并长期持有”的投资策略

　　C.加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券

　　D.经常预测市场行那个寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合

　　39.投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括(　　)。

　　A.过分自信

　　B.重视当前和熟悉的事物

　　C.回避损失和“心理”会计

　　D.互相影响

　　40.分组比较就是根据(　　)等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

　　A.资产配置的不同

　　B.风格的不同

　　C.投资区域的不同

　　D.投资人的不同

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