2015年咨询工程师《方法与实务》考点:定量风险分析

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第五节 定量风险分析

　　一、定量风险分析的依据：

　　1.历史信息2.项目范围说明书3.风险管理体系文件4.风险清单 5.有关项目管理计划 (1)项目进度管理计划。　(2)项目费用管理计划。

　　二、定量风险分析的方法

　　1.数据收集和表示技术：(1)访谈。(2)概率分布。

　　2.定量风险分析与建模技术： 一般在定量风险分析中使用的这种技术包括：

　　(1)灵敏度分析。(2)预期货币价值分析。 (3)建模和模拟。项目模拟一般采用蒙特卡罗技术。

　　三、定量风险分析的结果 风险清单(更新)。风险名单在风险识别中形成，在定性风险分析中更新，并在定量风险分析中进一步更新。风险名单是项目管理计划的组成部分。此处的更新内容主要包括：

　　(1)项目的概率分析。(2)实现费用和时间目标的概率。

　　(3)已量化的风险优先清单。(4)定量风险分析结果中的趋势。

　　第六节 制订风险应对计划

　　一、制订风险应对计划的依据：1.风险管理体系文件2.风险分析后更新的风险清单

　　二、制订风险应对计划的方法

　　1.消极风险或危害的应对策略

　　(1)回避。回避风险包括改变项目管理计划以消除由有害的风险造成的危害，使项目目标不受风险的影响、放宽有危险的目标，例如延长进度或减小范围等。一些在项目早期出现的风险可以通过澄清需求，取得信息、改善沟通或获取专门技术避免。

　　(2)转移。风险转移需要将威胁的消极影响连同应对的权利转给第三方。转移风险实际只是把风险管理的责任给了另一方，而并非将其消除。转移债务是处理财务风险的最有效方法。转移风险几乎总是伴随着向承担风险的一方支付风险费用。转移手段丰富多样，至少包括使用保险、履约保证(金)、保证和担保等。可以利用合同将特定风险的责任转移给另一方。如果项目的设计保持不变，可以用固定价格合同把风险转移给卖方。

　　(3)减轻。风险减轻指的是把不利风险事件的概率和影响单独或一起降低到可以接受的限度。为了把不利风险事件的概率和影响单独或一起降低而早采取行动，往往比在风险发生后亡羊补牢更为有效。采用不太复杂的工艺、进行更多的测试、或者选用比较稳定的供应商都是减轻风险行动的实例。要想减低一项工艺或产品从实验室规模的模型放大到实际产品存在的风险，就需要开发样机。如果不可能降低风险的概率，则减轻风险的应对措施就可能通过瞄准决定严重程度的连接点专注于风险的影响。例如，设计时在子系统中设置冗余组件有可能减轻原有组件故障所造成的影响。

　　2.积极风险或机会的应对策略

　　(1)利用。在组织希望确保某个机会得以实现的情况下，可以为那些有积极影响的风险选择这个策略。这个策略通过使机会肯定出现追求减低某个特定的优势风险不确定性。直接利用措施包括为了缩短完成时间或得到高于原计划的质量给项目分配更多有能力的人员。

　　(2)分享。分享一个积极风险就是将风险的所有权分配给最有能力抓住对项目有利的机会的第三方，分享的实例包括组建风险分享的合伙契约、团队、带有特殊目的公司或为处理风险的特殊目的建立的联合体。

　　(3)增加。这个策略通过单独或一起增加概率和积极影响，并通过识别这些有积极影响风险的关键促成因素和使它们最大化。通过努力促进或加强机会的成因，以及提前瞄准和加强其引发条件可能提高机会发生的概率。也可以瞄准影响的促成因素，努力提高项目对于机会的敏感性。

　　3.同时应对危害和机会的策略：接受。

　　采用这一策略的原因是很少有可能消除项目的所有风险。这种策略预示项目团队已经决定不为处置某个风险而改变项目计划，或者无法找到任何其他应对良策。可以把它用于机会或者危害。这个策略可以是被动的也可以是主动的。被动的接受不需要采取任何行动，当危害或机会出现时让项目团队去处理它们。最常用的主动接受策略是建立一项不可预见事件储备，包括一定的时间、资金或资源用于处理已知或只是有时可能的未知危害或机会。

　　4.应急应对策略

　　三、制订风险应对计划的主要内容

　　(1)需要应对的风险清单。(2)形成一致意见的应对措施。(3)实施所选应对策略采取的具体行动。(4)明确风险管理人和分配给他们的责任。 (5)风险发生的征兆和预警信号。(6)实施所选应对策略需要的预算和进度计划活动。(7)设计好要准备的符合有关当事人风险承受度的用在不可预见事件上的预留时间和费用。(8)应急方案和要求实施方案的引发因素。(9)要使用的退出计划，它作为对某个已经发生，并且原来的应对策略已被证明不当的风险的一种反应。 (10)对于特定的风险，如果它们可能发生，为了规定各方的责任，可以准备用于保险、服务或其他相应事项的合同。

　　第七节 风险监测与控制：风险监测与控制是这样一个过程，它识别、分析和预测新风险，保持对已识别风险和“观察清单”中的风险的跟踪，重新分析现存的风险，监测不可预见事件的引发条件，监测残留风险，评审风险应对策略的实施效果。风险监测与控制使用一些技术，例如偏差和趋势分析，这些分析需要使用项目实施过程中生成的绩效数据。风险监测的其他目的还包括：

　　(1)项目的假设是否仍然正确。

　　(2)已评价的风险，以及趋势分析与原来状态相比是否改变。

　　(3)正确的风险管理政策和程序是否得到遵守。

　　(4)不可预见事件的费用或进度储备应否随着项目风险的改变而修正。

　　一、风险监测与控制的依据

　　1.风险应对计划 2.批准的变更请求 3.工作缋效信息4.缋效报告

　　二.风险监测与控制的方法(熟悉)

　　⑴风险再评价⑵风险审核⑶偏差和趋势分析⑷技术绩效测定⑸储备分析(6)状况检查会。

　　三.风险监测与控制的成果(熟悉)

　　1.风险清单(更新) 2.请求的变更 3.推荐的纠正措施 4.推荐的预防措施 5.组织的过程资源(更新)6.项目管理计划(更新)