2016年基金从业资格考试法律法规模拟题一(21-40)
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21.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。
A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场
B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场
C.公募基金可以投资于国内和国际市场
D.QDII基金可以投资于国际市场
21.D【解析】不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。通过QDII基金进行国际市场投资，不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
22.下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是( )。
A.债券基金的收益不如债券的利息固定
B.债券基金没有固定的到期日
C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测
22.D【解析】作为投资于一篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区别：①债券基金的收益不如债券的利息固定;②债券基金没有固定的到期日;③债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测;④投资风险不同。
23.预期风险收益较低的分级基金的子份额称为 ，预期风险收益较高的分级基金的子份额称为 。()
A.A类份额;B类份额
B.B类份额;A类份额
C.C类份额;A类份额
D.D类份额;B类份额
23.A【解析】分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。其中，预期风险收益较低的子份额称为A类份额，预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
24.以下货币市场基金不得投资的金融工具是( )。
A.现金
B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
24.C【解析】货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票;②可转换债券;③剩余期限超过397天的债券;④信用等级在AAA级以下的企业债券;⑤国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;⑥流通受限的证券。
25.目前，我国公募证券投资基金全部是( )。
A.封闭式基金
B.股票基金
C.契约型基金
D.增长型基金
25.C【解析】目前，我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。
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26.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在( )。
A.回购交易
B.套利交易
C.赎回交易
D.差别交易
26.B【解析】当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。
27.保本基金通常将大部分资金投资于( )。
A.与基金到期日一致的股票
B.与基金到期日一致的货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
27.D【解析】为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券;同时，为提高收益水平，保本基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产，使得市场不论是上涨还是下跌，该基金于投资期限到期时，都能保障其本金不遭受损失。
28.QDII基金不得有下列( )行为。
Ⅰ.购买不动产
Ⅱ.购买房地产抵押按揭
Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅳ.购买实物商品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28.D【解析】除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：①购买不动产。②购买房地产抵押按揭。③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。④购买实物商品。⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。⑦参与未持有基础资产的卖空交易。⑧从事证券承销业务。⑨中国证监会禁止的其他行为。
29.股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为( )。
A.10%～20%
B.20%～30%
C.40%～60%
D.30%～40%
29.C【解析】通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。其中，股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%～60%。
30.2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为( )。
A.分级基金
B.系列基金
C.混合基金
D.基金中的基金
30.D【解析】2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
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31.下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是( )。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.会出现大幅折价或溢价交易现象
31.D【解析】套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。
32.在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资( )。
A.可获得的最低收益限额
B.可获得的最高收益限额
C.可承受的最高损失限额
D.可承受的最低损失限额
32.C【解析】CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。投资组合现时净值超过价值底线的数额通常被称为安全垫，该值是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。
33.下列属于部门规章和规范性文件的是( )。
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
33.B【解析】我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
34.根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。
Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的
Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
34.C【解析】依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的;②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个有责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;③个人所负债务数额较大，到期未清偿的;④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
35.私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
35.C【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
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36.基金业协会的联席会员是指( )。
A.基金管理人和基金托管人加入协会的
B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
C.基金服务机构加入协会的
D.地方基金业协会加入协会的
36.C【解析】基金业协会的会员分为三类：①普通会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。②联席会员。基金服务机构加入协会的，为联席会员。③特别会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理机构加入协会的，为特别会员。
37.基金经理任职应具备的条件不包括( )。
A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D.具有3年以上证券投资管理经历
37.B【解析】基金经理任职应具备的条件之一是：最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
38.公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。
A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消基金管理资格
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
38.A【解析】根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
39.存在以下( )情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年
B.净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产的50%
C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
D.能清偿到期债务
39.C【解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务。
40.下列投资者视为合格投资者的是( )。
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.慈善基金
Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40.D【解析】下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。②依法设立并在基金业协会备案的投资计划。③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。④中国证监会规定的其他投资者。
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