证券投资基金真题及答案（多选题部分）

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　　11.基金管理公司治理结构中包括(　　 )。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.消费者

　　E.管理层

　　12.搣新三会攠包括(　　 )。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.工会

　　E.党委会

　　13.我国封闭式基金允许以下列价格发行(　　 )。

　　A.溢价发行

　　B.折价发行

　　C.平价发行

　　D.面值发行

　　14.开放式基金的销售机构包括(　　 )。

　　A.商业银行

　　B.保险公司

　　C.证券公司

　　D.金融咨询公司

　　15.开放式基金的发行方式包括(　　 )。

　　A.代理发行

　　B.公募发行

　　C.自行发行

　　D.私募发行

　　16.基金变更包括(　　 )。

　　A.封闭式基金转为开放式基金

　　B.封闭式基金清算

　　C.封闭式基金扩募

　　D.封闭式基金续期

　　17.在我国，基金发起人包括(　　 )。

　　A.证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨询公司

　　18.证券投资管理的指导性原则包括(　　 )。

　　A.合规性原则

　　B.诚实信用原则

　　C.合理性原则

　　D.投资分散化原则

　　E.风险于收益相匹配原则

　　19.证券投资管理的的作业流程包括(　　 )。

　　A.确定投资目标

　　B.信息管理

　　C.资产配置

　　D.投资选择

　　E.风险管理

　　20.货币市场上交易的金融产品包括(　　 )。

　　A.短期国债

　　B.公司债券

　　C.大额可转让存单

　　D.回购协议

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　　21.资本市场上交易的金融产品包括(　　 )。

　　A.股票

　　B.公司债券

　　C.商业票据

　　D.资产担保证券

　　22.金融期货市场交易的产品包括(　　 )。

　　A.利率期货

　　B.股指期货

　　C.绿豆期货

　　D.远期合约

　　23.证券投资的管理成本包括(　　 )。

　　A.信息成本

　　B.科研成本

　　C.人力成本

　　D.交易成本

　　E.物化成本

　　24.证券投资的交易成本包括(　　 )。

　　A.执行成本

　　B.机会成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　E.佣金和杂费

　　25.证券投资的执行成本包括(　　 )。

　　A.市场冲击成本

　　B.机会成本

　　C.选择市场时机成本

　　D.持有库存的风险成本

　　26.估计公平市场价格的方法包括(　　 )。

　　A.交易前价格基准

　　B.交易后价格基准

　　C.平均价格基准

　　D.执行价格基准

　　27.资产管理人的投资方式包括(　　 )。

　　A.长期与短期

　　B.动态与静态

　　C.主动与被动

　　D.系统化决策与非系统化决策

　　28.企业法人终止的原因包括(　　 )。

　　A.依法被撤销

　　B.解散

　　C.依法宣告破产

　　D.企业现金流枯竭

　　29.投资组合收益率的计算方法包括(　　 )。

　　A.算术平均法

　　B.时间加权法

　　C.净现金流加权法

　　D.移动平均法

　　30.投资绩效的风险调整方法包括(　　 )。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指数

　　C.博迪比率

　　D.特雷诺比率

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　　31.常见的业绩评价基准包括(　　 )。

　　A.市场指数

　　B.普通风格指数

　　C.标准化投资组合

　　D.詹森指数

　　32.投资组合超额收益的来源是(　　 )。

　　A.战略性资产配置

　　B.股票选择能力

　　C.资产混合效率

　　D.市场时机选择能力

　　33.投资组合的绩效归属模型包括(　　 )。

　　A.资产混合效率

　　B.资产风险管理

　　C.资产类别效率

　　D.资产配置效率

　　34.基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为(　　 )。

　　A.投资于其他基金

　　B.从事证券信贷业务

　　C.从事证券信用交易

　　D.资金拆借业务

　　35.基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议(　　 )。

　　A.修改基金契约

　　B.提前终止基金

　　C.更换基金管理人

　　D.更换基金托管人

　　36.证券投资基金的服务机构包括(　　 )。

　　A.基金代销机构

　　B.基金注册登记机构

　　C.基金投资咨询机构

　　D.基金验资机构

　　49.下列哪些可以被视为市场异常的现象(　　 )。

　　A.小公司效应

　　B.日历效应

　　C.低市盈率效应

　　D.被忽略的公司的效应

　　50.社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求(　　 )。

　　A.每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况

　　B.每季度一次向财政部.劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告.投资管理报告

　　C.单个资产管理合同到期后，向财政部.劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明

　　D.社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部.劳动和社会保障部，并编制临时报告书

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　　51.债券按照发行主体可以分为(　　 )。

　　A.国债

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.市政债券

　　E.可转换债券

　　52.依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循(　　 )的原则。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.等价有偿

　　D.诚实信用

　　53.利率期限结构理论包括(　　 )。

　　A.预期理论

　　B.流动性偏好理论

　　C.市场分割理论

　　D.优先置产理论

　　54.影响久期的因素包括(　　 )。

　　A.票息的大小

　　B.存续期限

　　C.到期收益率

　　D.票面金额

　　55.能够对资本市场产生系统性影响的风险包括(　　 )。

　　A.利率风险

　　B.通货膨胀风险

　　C.违约风险

　　D.提前赎回风险

　　56.(　　 )属于证券的特定风险：

　　A.信用风险

　　B.利率风险

　　C.提前赎回风险

　　D.购买力风险

　　57.积极型股票投资战略包括(　　 )。

　　A.以技术分析为基础的投资战略

　　B.以基本分析为基础的投资战略

　　C.市场异常战略

　　D.投资组合战略

　　58.根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为(　　 )。

　　A.指数化投资策略

　　B.规避和现金流配比策略

　　C.积极调整的投资策略

　　D.被动投资策略

　　59.证券投资基金的监管原则包括(　　 )。

　　A.保护投资者利益原则

　　B.法制管理原则

　　C.搣三公攠原则

　　D.监管与自律原则

　　60.证券投资基金的监管内容包括(　　 )。

　　A.对基金管理公司的监管

　　B.对基金行为的监管

　　C.对基金托管人的监管

　　D.对基金持有人的监管

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　　参考答案：

　　(二)多选题

　　1.ABCD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB 6.ABC 7.ABC 8.ABC 9.ABD 10.ABD

　　11.ABCE 12.ABC13.ACD 14.ABCD 15.ABCD 16.ACD 17.ABC 18.ABDE 19.ABCD 20.ACD

　　21.ABD 22.AB23.ABCDE 24.ABE 25.AC 26.ABC 27.ACD 28.ABC 29.ABC 30.ABD

　　31.ABC 32.BD 33.ACD34.ABCD 35.ABCD 36.ABCD 37.ABCD 38.ABD 39.ABC 40.ABCDEF

　　41.ABC 42.AC43.ABCDEF 44.ABCDE 45.ABC 46.AC 47.ABC 48.ABCD 49.ABCD 50.ABCD

　　51.ABCD52.ABCD 53.ABC 54.ABC 55.AB 56.ACD 57.ABC 58.ABC 59.ABCD 60.ABC

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