基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定
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65. 管理人资格：
1) 资本与资管经验方面的要求
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申请主体 |
资本要求 |
经验要求 |
最近1季度末资管规模 |
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基金公司 |
净资本￥2亿元＋ |
基金业务2年＋ |
￥200亿＋ |
|
证券公司 |
净资本￥8亿元＋ 净资本与净资产比例70%＋ |
集合资管1年＋ |
￥20亿＋ |
2) 5年以上境外市场投资经验的中级以上管理人员不少于1名
3年以上境外市场投资经验的人员不少于3名
3) 最近3年无重大处罚
66. 境外投资顾问资格规定：
1) 境外设立，经当地批准
2) 当地与中国签订双边监管合作
3) 经营投资管理业务5年以上，最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元
4) 最近5年没有受到重大处罚(除此处外，其余地方全都是3年)
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定
67. 境外托管人资格规定：
1) 境外设立，受当地监管
2) 最近一个会计年度实收资本不低于10亿美元，或托管资产不低于1000亿美元
3) 有足够熟悉境外托管业务的专职人员
4) 具备安全保管资产的条件，具备安全、高效的清算交割能力
5) 最近3年没有受重大处罚
68. 投资范围：(证券类产品)
1) 货币市场工具：存款、存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购、短期政府债券
2) 各种证券：政府债券、公司债券、可转债、住房按揭支持证券(MBS)、资产支持证券(ABS)及证监会认可的国际组织发行的证券
3) 监管合作国家的上市证券：股票、存托凭证、信托凭证
4) 监管合作国家的公募基金
5) 结构性产品：与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等指标挂钩
6) 衍生产品：远期、互换，及中国证监会认可交易所的权证、期权、期货
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69. 禁止投资：(禁止任何实物，不许融资、不许投机)
1) 不动产、房地产抵押按揭
2) 贵金属、代表贵金属的凭证
3) 实物商品
4) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金，临时用途借入不超过净值的10%
5) 融资买证券，投资衍生品除外
6) 参与未持有基础资产的卖空交易(投机行为)
7) 从事证券承销
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