基金《基础知识》考点归纳—UCITS指令
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70. 管辖权：
1) 指令的管辖以母国为主，东道国为辅。
2) 母国管辖：基金及基金公司的核准、监管、投资、销售、信息披露、法律适用。
3) 东道国管辖：基金销售、信息披露。
71. 投资比例限制与投资禁止：
1) 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%
2) 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金净值的40%
3) 基金投资于一个政府、国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35%
4) 在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机关可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券，在此情况下，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行的证券投资比例不得超过30%
5) 基金不得通过取得有表决权的股票对发行主体的管理施加重大影响
6) 不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金，但投资于政府或国际组织发行或担保的证券在受此限
7) 不得持有贵金属或其证书
8) 投资公司、管理人、托管人均无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产10%的款项，亦不得代表基金贷款或作担保人
9) 一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产兑付总值不能超过基金资产的20%。
环球网校友情提示:请广大考生练习”基金《基础知识》考点归纳—UCITS指令“做好备考，如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校基金从业频道，我们随时与广大考生朋友们一起交流!
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《基础知识》考点归纳—UCITS指令供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金《基础知识》考点归纳—UCITS指令
72. 申购、赎回价格，至少一个月公布两次。如有损害持有人利益，监管机关也可以允许一个月一次。
73. 最低资本要求：
1) 初始资本金不应少于12.5万欧元;
2) 管理规模超过2.5亿欧元的，按超过2.5亿欧元的部分的0.02%追加
3) 起始资本和新增资本合计最高可不超过1000万欧元
4) 资本在任何时候不能低于13周(三个月)的固定经营成本。
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