2016年基金从业资格考试考前必做卷（A卷）

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2016年基金从业资格考试法律法规模拟题汇总

　　1、2001年9月，我国第一只开放式基金(　　)诞生。

　　A.华安创新

　　B.淄博乡镇企业投资基金

　　C.基金开元

　　D.基金金泰

　　2、基金管理人的合规管理一般涉及(　　)内容。

　　A.风险控制

　　B.公司治理

　　C.投资管理

　　D.以上都正确

　　3、基金年度报告要披露：上市基金前　(　　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　4、下列不属于基金售后服务的是(　　)。

　　A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

　　B.提醒客户及时核对交易确认

　　C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

　　D.定期提供产品净值信息

　　5、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是(　　)履行的职责。

　　A.合规管理部门

　　B.管理层

　　C.督察长

　　D.监事会

　　6、基金份额登记机构的主要职责不包括(　　)。

　　A.代理发放红利

　　B.建立并保管基金份额持有人名册

　　C.负责基金份额的登记

　　D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

　　7、合规独立性中，最重要的是(　　)。

　　A.部门独立性

　　B.机制独立性

　　C.问责独立性

　　D.以上都正确

　　8、保本基金的(　　)是风险投资可承受的最高损失限额。

　　A.最低目标价值

　　B.安全垫

　　C.现时净值

　　D.价值底线

　　9、《证券投资基金销售管理办法》规定：(　　)可以办理其募集的基金产品的销售业务。

　　A.监管机构

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.证券登记结算公司

　　10、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是(　　)。

　　A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益

　　B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险

　　D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

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2016年基金从业资格考试法律法规模拟题汇总

　　11、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金(　　)的特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.分散风险

　　12、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向(　　)报告。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.中国证监会及相关派出机构

　　D.股东大会

　　13、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(　　)日内编制并披露临时报告书。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　14、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15、QDII基金的净值在　(　　)披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2个工作日

　　C.估值后2～3个工作日

　　D.估值后3～5个工作日

　　16、基金管理人应在每年结束后　(　　)日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　17、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前　(　　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　A.30

　　B.45

　　C.15

　　D.10

　　18、10日前我国公募证券投资基金全部是(　　)，而美国的绝大多数证券投资基金则是(　　)。

　　A.公司型基金;契约型基金

　　B.契约型基金;公司型基金

　　C.契约型基金;封闭式基金

　　D.公司型基金;开放式基金

　　19、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的(　　)。

　　A.收益期望值

　　B.投资规模

　　C.风险偏好

　　D.对投资资金流动性和安全性的要求

　　20、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　A.0.50%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.50%

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2016年基金从业资格考试法律法规模拟题汇总

　　21、 (　　)是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　A.基金销售适用性

　　B.基金销售收益性

　　C.基金销售风险性

　　D.基金销售搭配性

　　22、 下列不属于系列基金的优势的是(　　)。

　　A.强大的扩张功能

　　B.简化管理

　　C.降低成本

　　D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

　　23、 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为(　　)。

　　A.认购费=认购金额×(1-认购费率)

　　B.认购费=认购金额×认购费率

　　C.认购费=净认购金额×认购费率

　　D.认购费=净认购金额×(1-认购费率)

　　24、 按照投资对象不同，可将基金分为(　　)。

　　A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

　　B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF

　　C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

　　D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

　　25、 如果P/B比率(股票价格与每股票面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率(　　)。

　　A.大于1

　　B.大于10

　　C.较低

　　D.较高

　　26、下列关于合规管理的目标，说法正确的是(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　B.实现对合规风险的有效识别和管理

　　C.确保基金管理人依法合规经营

　　D.以上说法都正确

　　27、 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，(　　)的主要管理措施。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　28、 (　　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A.公正性

　　B.协调性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　29、 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(　　)。

　　A.基金业协会

　　B.证券业协会

　　C.董事会

　　D.中国证监会及相关派出机构

　　30、 基金管理人需在基金合同生效的　(　　)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

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2016年基金从业资格考试法律法规模拟题汇总

　　31、 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给(　　)。

　　A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

　　B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

　　C.中国证监会

　　D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

　　32、 保本基金将大部分资金投资于(　　)。

　　A.股票

　　B.货币市场工具

　　C.衍生金融工具

　　D.与基金到期日一致的债券

　　33、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了　(　　)。

　　A.真实性原则

　　B.规范性原则

　　C.及时性原则

　　D.完整性原则

　　34、 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照(　　)的规定进行备案。

　　A.基金业协会

　　B.证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国银监会

　　35、 在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是(　　)。

　　A.律师事务所

　　B.基金托管人

　　C.基金代理销售机构

　　D.会计师事务所

　　36、关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是(　　)。

　　A.可以评价基金经理的管理水平

　　B.及时了解基金投资的所有具体品种

　　C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定

　　D.判断基金的风险状况

　　37、 (　　)是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　A.基金客户服务

　　B.基金销售服务

　　C.基金理财服务

　　D.基金售后服务

　　38、 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当(　　)。

　　A.确保投资者的利益优先

　　B.确保个人的利益优先

　　C.确保所在机构的利益优先

　　D.回避

　　39、 以下(　　)关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的。

　　A.可以在场内市场进行申购赎回

　　B.可以在场外市场进行申购赎回

　　C.可以在相同市场进行转托管(场内转场内或场外转场外)，但是不可以跨市场托管

　　D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新

　　40、 1940年(　　)和1940年(　　)是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

　　A.《证券交易法》;《证券法》

　　B.《证券法》;《投资公司法》

　　C.《证券交易法》;《投资顾问法》

　　D.《投资公司法》;《投资顾问法》

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2016年基金从业资格考试法律法规模拟题汇总

　　41、 (　　)是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　A.事项识别

　　B.风险评估

　　C.风险应对

　　D.行为监控

　　42、 基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前(　　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　43、 (　　)是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

　　A.系统性风险

　　B.非系统性风险

　　C.主动操作风险

　　D.可分散风险

　　44、 基金投资跟踪与评价的核心是(　　)。

　　A.对基金销售业务以及人际关系的维护

　　B.基金投资效益及客户评价的稳步提高

　　C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高

　　D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流

　　45、 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指(　　)。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF联接基金

　　D.LOF基金

　　46、 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为(　　)元。

　　A.10347.5

　　B.10227.5

　　C.10497.5

　　D.10447.5

　　47、(　　)在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　48、 基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是(　　)。

　　A.基金份额净值增长率

　　B.周末基金份额净值

　　C.期末可供分配利润

　　D.基金净值总额

　　49、 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是(　　)。

　　A.罚款

　　B.提示改正

　　C.出具监管警示函

　　D.暂停办理相关业务

　　50、 ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为(　　)。

　　A.0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

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2016年基金从业资格考试法律法规模拟题汇总

　　51、 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　　)。

　　A.重大遗漏

　　B.不当竞争

　　C.虚假记载

　　D.误导性陈述

　　52、 ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后(　　)。

　　A.6位

　　B.5位

　　C.7位

　　D.8位

　　53、 与私募基金相比，公募基金具有的特点是(　　)。

　　A.投资风险较高

　　B.投资活动所收到的限制和约束少

　　C.基金募集对象不固定

　　D.采取非公开方式发售

　　54、 下列不属于基金客户服务原则的是(　　)。

　　A.客户至上原则

　　B.安全第一原则

　　C.专业规范原则

　　D.依法监管原则

　　55、 能够进行实时套利交易的基金是(　　)。

　　A.ETF

　　B.伞型基金

　　C.LOF

　　D.保本基金

　　56、 (　　)和(　　)独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

　　A.公司督察长;独立董事

　　B.独立董事;内部监察稽核部门

　　C.公司督察长;内部监察稽核部门

　　D.理事长;内部监察稽核部门

　　57、 开放式基金份额的申购与赎回是在(　　)之间进行的。

　　A.基金份额持有人与销售代理人

　　B.基金份额持有人与基金管理人

　　C.基金份额持有人与注册登记人

　　D.基金份额持有人与基金份额持有人

　　58、 基金管理人应建立电子信息数据的(　　)和备份制度，重要数据应当(　　)并且长期保存。

　　A.即时保存;本地备份

　　B.定期保存;异地备份

　　C.即时保存;异地备份

　　D.定期保存;本地备份

　　59、 QDII是(　　)的首字母缩写。

　　A.合格的境内机构投资者

　　B.合格的境外机构投资者

　　C.境内机构投资者

　　D.境外机构投资者

　　60、 在基金份额发售　(　　)日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.7

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