2016年基金从业资格考试多选加强练习

　　(11)以下属于ETF的特点的是(　)

　　A. 被动操作的指数型基金

　　B. 独特的实物申购赎回机制

　　C. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D. 一级市场上通常具有较高折溢价率

　　(12)中国证监会的主要职责包括( )。

　　A. 制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权;

　　B. 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理;

　　C. 对证券市场信息披露情况进行监督检查;

　　D. 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

　　(13)现阶段我国基金已出现的类型有(　)

　　A. LOF

　　B. ETF

　　C. 创新型封闭式

　　D. 分级基金

　　(14)基金监督部主要通过(　)两种方式实现基金监管。

　　A. 市场禁入监管

　　B. 市场准入监管

　　C. 日常持续监管

　　D. 现场监管

　　(15)债券的特征主要包括(　)。

　　A. 偿还性

　　B. 流动性

　　C. 安全性

　　D. 收益性

　　(16)《证券投资基金信息披露管理办法》中“基金信息披露一般规定”明确了(　)

　　A. 禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B. 对证券投资业绩进行预测、

　　C. 违规承诺收益或者承担损失

　　D. 诋毁其他基金管理人

　　(17)我国的QDII基金的募集程序主要包括(　)等步骤。

　　A. 合格境内机构投资者资格的申请及审核

　　B. QDII产品的申请及核准

　　C. 经营外汇业务资格申请

　　D. 基金份额发售、备案和合同生效

　　(18)《证券投资基金运作管理办法》中规定，申请募集基金应符合下列哪些条件?(　)

　　A. 符合条件的基金管理人

　　B. 符合条件的基金托管人

　　C. 符合条件的基金产品

　　D. 符合条件的申请材料

　　(19)基金资产估值需要考虑的因素有(　)。

　　A. 估值频率

　　B. 交易价格

　　C. 价格操纵及滥估问题

　　D. 估值方法的一致性及公开性

　　(20)基金信息披露的原则包括 ( )两种形式

　　A. 实质性原则

　　B. 形式性原则

　　C. 公平性原则

　　D. 完整性原则

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　　(21)关于基金周转率的说法，正确的是(　)。

　　A. 基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标

　　B. 等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比

　　C. 周转率为基金平均持股时间

　　D. 一般来说，低周转率的基金倾向于长期

　　(22)商品证券包括(　　)。

　　A. 提货单

　　B. 运货单

　　C. 仓库栈单

　　D. 商业本票

　　(23)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：(　)。

　　A. 注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

　　C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

　　D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

　　(24)关于QDII基金的说法，正确的是(　)

　　A. QDII基金的作为在于分散单一国家市场的特有风险。

　　B. QDII基金给国内投资者提供了实现投资全球化的机会。

　　C. QDII基金申购、赎回时间要长于国内其他基金。

　　D. QDII基金在全球范围内进行资产配置，成本较高，因此QDII基金的管理费率远远高于其他国内基金。

　　(25)构成“背信运用受托财产罪”的主体的是(　)

　　A. 商业银行

　　B. 证券交易所

　　C. 期货交易所

　　D. 证券公司

　　(26)保本型基金比较适合那些(　)的投资者。

　　A. 不能忍受投资亏损

　　B. 期望获得高回报

　　C. 比较稳健且保守

　　D. 风险承受能力强

　　(27)基金托管人内部控制的内容主要包括(　)。

　　A. 资产投资

　　B. 资金清算

　　C. 投资监督

　　D. 会计核算和估值

　　(28)目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以(　)渠道为主的销售体系。

　　A. 银行代销

　　B. 专业基金销售机构代销

　　C. 证券公司代销

　　D. 基金管理公司直销

　　(29)《公司法》对特殊公司进行了规定，比如(　)

　　A. 有限责任公司

　　B. 股份有限公司

　　C. 一人有限责任公司

　　D. 国有独资公司

　　(30)下列关于证券投资基金的说法，正确的有(　　)。

　　A. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式

　　B. 证券投资基金是一种直接投资工具

　　C. 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

　　D. 基金投资者是基金资产的所有者

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　　(31)基金信息披露的禁止行为( )

　　A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B. 对证券投资业绩进行预测

　　C. 违规承诺收益或者承担损失

　　D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

　　(32)下面(　　)对有价证券的描述是对的。

　　A. 表明持有人有权取得特定权益

　　B. 证明持有人曾经发生的行为

　　C. 表明第三人的特定权益

　　D. 证明第三人曾经发生的行为

　　(33)货币市场基金投资组合报告的内容有(　)

　　A. 基金资产组合

　　B. 债券回购融资情况

　　C. 债券投资组合

　　D. 摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度

　　(34)货币市场基金的特点为(　)

　　A. 风险低

　　B. 安全性高

　　C. 流动性好

　　D. 收益高

　　(35)基金监管的原则包括如下哪些内容?(　)

　　A. 依法监管原则

　　B. 公开、公平、公正原则

　　C. 监管与自律并重原则

　　D. 监管的连续性和有效性原则

　　(36)基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时，应了解基金管理人的(　)

　　A. 诚信状况

　　B. 经营管理能力

　　C. 投资管理能力

　　D. 账户管理制度

　　(37)合资证券公司可以从事的业务是(　　)。

　　A. A股承销

　　B. A股交易

　　C. B殷承销

　　D. B股交易

　　(38)封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

　　A. 基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　B. 基金合同期限为3年以上

　　C. 基金募集金额不低于2亿元人民币

　　D. 基金份额持有人不少于200人

　　(39)货币证券包括。

　　A. 商业汇票

　　B. 银行汇票

　　C. 银行本票

　　D. 存款单

　　(40)截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有(　　)。

　　A. 保险公司

　　B. 会计师事务所

　　C. 商业银行

　　D. 证券公司

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　　参考答案：

　　(1) :A,B,C,D (2) :A,B (3) :A,C (4) :A,B (5) :A,B,C,D

　　(6) :A,B,C (7) :A,B,C,D (8) :D (9) :A,B,C (10) :B,C,D

　　(11) :A,B,C (12) :A,B,C,D (13) :A,B,C,D (14) :A,B,C,D (15) :A,B,C,D

　　(16) :A,B,C,D (17) :A,B,C,D (18) :A,B,C,D (19) :A,B,C,D (20) :A,B

　　(21) :A,B,D (22) :A,B,C (23) :A,C,D (24) :A,B,C (25) :A,B,C,D

　　(26) :A,C (27) :A,B,C,D (28) :A,C,D (29) :C,D (30) :A,C,D

　　(31) :A,B,C,D (32) :A,B,C,D (33) :A,B,C,D (34) :A,B,C (35) :A,B,C,D

　　(36) :A,B,C (37) :A,C,D (38) :A,C (39) :A,B,C,D (40) :C,D

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