《基金法律法规》自测题(3)

　　【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金法律法规》自测题供各位考生学习，希望能够帮助大家。《基金法律法规》自测题(3)

　　基金从业资格考试：基金法律法规 职业道德与业务规范单选题。

　　1.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是(　　)。

　　A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

　　B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

　　C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

　　D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

　　2.基金管理人的最主要职责是(　　)。

　　A.安全保管基金的全部资产

　　B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　C.基金资产的清算

　　D.基金资产的投资运作

　　3.证券投资基金在(　　)被称为“共同基金”。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.中国香港

　　D.日本

　　4.集合理财的优点包括(　　)。

　　A.强化监管

　　B.具有规模优势

　　C.收益稳定

　　D.风险固定

　　5.以下不属于证券投资基金特点的是(　　)。

　　A.集合投资、专业管理

　　B.组合投资、分散风险

　　C.投入较少、回报较高

　　D.独立托管、保障安全

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　　6.(　　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

　　A.基金监管机构

　　B.基金自律组织

　　C.基金评价机构

　　D.基金份额登记机构

　　7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

　　B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

　　C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

　　D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

　　8.公司型基金以(　　)的投资公司为代表。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.中国

　　D.西欧

　　9.开放式基金(　　)公布基金单位资产净值。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每周

　　D.每日

　　10.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是(　　)。

　　I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定

　　Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通

　　Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产

　　Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　基金法律法规自测题答案及解析

　　1.【答案】D

　　【解析】电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

　　2.【答案】D

　　【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　3.【答案】A

　　【解析】世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国中国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资资金”或“集合投资计划”，在日本和我国中国台湾则被称为“证券投资信托基金”。

　　4.【答案】B

　　【解析】证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。

　　5.【答案】C

　　【解析】证券投资基金的特点包括：(1)集合理财、专业管理。(2)组合投资、分散风险。(3)利益共享、风险共担。(4)严格监管、信息透明。(5)独立托管、保障安全。

　　6.【答案】A

　　【解析】基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

　　7.【答案】D

　　【解析】D项是基金管理人最主要的职责。

　　8.【答案】A

　　【解析】证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

　　9.【答案】D

　　【解析】开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　10.【答案】B

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