基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(1)

　　【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(1)供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(1)

《基金法律法规》自测题汇总

　　1.保障公司为客户提供服务的持续性是(　)的目标。

　　A.基金管理人的前台

　　B.基金管理人中台部门

　　C.基金管理人的后台

　　D.投资、研究、销售等部门

　　2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　　)。

　　A.重大遗漏

　　B.不当竞争

　　C.虚假记载

　　D.误导性陈述

　　3.(　　)是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　A.市场风险

　　B.合规风险

　　C.操作风险

　　D.信用风险

　　4.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技术

　　C.良好的客户关系

　　D.良好的客户体验

　　5.基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是(　　)。

　　A.向投资人做出保证最低收益的承诺

　　B.向投资人做出投资不受损失的承诺

　　C.妥善保管交易数据

　　D.交易结束后损毁交易数据

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《基金法律法规》自测题汇总

　　6.关于职业道德的特征，说法错误的是(　　)。

　　A.具有特殊性

　　B.具有抽象性

　　C.具有规范性

　　D.具有继承性

　　7.(　　)是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

　　A.明确目标客户市场

　　B.市场细分

　　C.客户寻找

　　D.客户介绍

　　8.基金上市交易公告书的编制主体是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金托管人与基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　9.基金管理公司督察长履行职责的范围为(　　)。

　　A.公司运作的主要环节

　　B.基金及公司运作的所有业务环节

　　C.基金运作的主要环节

　　D.公司稽核部的人员设置及业务管理

　　10.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是(　　)。

　　A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

　　B.后台管理系统直接面对基金投资人

　　C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

　　D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

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《基金法律法规》自测题汇总

　　11.公司员工违反忠实义务的行为不包括(　　)。

　　A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

　　C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

　　D.代表客户履行职责的行为

　　12.下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是(　　)。

　　A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料

　　B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务

　　C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统

　　D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会

　　13.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括(　　)。

　　A.检查公司的财务

　　B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

　　C.列席股东大会会议

　　D.提议召开临时股东会

　　14.(　　)针对直接关系型群体。

　　A.缘故法

　　B.介绍法

　　C.陌生拜访法

　　D.电话约访法

　　15.业务管理部门中合规文化的基础是(　　)。

　　A.职业操守

　　B.职业道德

　　C.职业技能

　　D.职业目标

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《基金法律法规》自测题汇总

　　16.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括(　　)。

　　A.电话服务中心

　　B.“一对一”专人服务

　　C.客户情绪体验

　　D.互联网的应用

　　17.基金管理人内部控制机制不包括(　)。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

　　C.行业自律

　　D.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　18.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对(　　)的承认和接受，此时基金合同成立。

　　A.基金托管协议

　　B.基金合同

　　C.基金招募说明书

　　D.基金临时公告

　　19.(　)原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.独立性

　　B.健全性

　　C.相互制约

　　D.成本效益

　　20.依据《证券投资基金法》和(　　)及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

　　A.《证券法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《证券投资基金销售管理办法》

　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　参考答案

　　1-5 BCBDC

　　6-10 BCABB

　　11-15 DDCAA

　　16-20 CCBCC

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