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基金法律法规复习必做题(2)

更新时间:2017-01-03 16:04:36 来源:环球网校 浏览81收藏16

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摘要   【摘要】基金从业资格考试考试科目包括《基金法律法规》和《基金基础知识》两个科目,2016年9月新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考,环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金法律法
  【摘要】基金从业资格考试考试科目包括《基金法律法规》和《基金基础知识》两个科目,2016年9月新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考,环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金法律法规复习必做题(2)供各位考生学习,希望能够帮助大家。基金法律法规复习必做题(2)

《基金基础知识》试题汇总(单选题+多选题+判断题)

  单选题

  1、作为基金份额持有人,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

  A、[5%]

  B、[8%]

  C、[10]%

  D、[15%]

  正确答案:C

  答案解析:作为基金份额持有人,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

  2、不收取销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

  A、[5%]

  B、[25%]

  C、[10]%

  D、[30%]

  正确答案:B

  答案解析:不收取销售服务费的,对持有持续期长6个月于的投资人,应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

  3、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

  A、[5%]

  B、[10]%

  C、[15%]

  D、[20%]

  正确答案:B

  答案解析:《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

  4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

  A、5年

  B、15年

  C、10年

  D、20年

  正确答案:B

  答案解析:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

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《基金基础知识》试题汇总(单选题+多选题+判断题)

  5、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

  A、4Cs

  B、4Ps

  C、5Ps

  D、5Cs

  正确答案:B

  答案解析:基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。

  6、净资产低于实收资本的(),或者或有负债达到净资产的()时,不得成为基金管理公司实际控制人。

  A、30%;30%

  B、60%;50%

  C、50%;50%

  D、70%;30%

  正确答案:C

  答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的,批复存在以》下情形的,不得成为基金管理公司实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%,或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。

  7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定,并通知申请人。

  A、30日

  B、90日

  C、60日

  D、180日

  正确答案:C

  答案解析:国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。

  8、基金管理人应在每年结束后()内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

  A、30日

  B、60日

  C、180日

  D、90日

  正确答案:D

  答案解析:基金管理人应在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

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《基金基础知识》试题汇总(单选题+多选题+判断题)

  9、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A、30日

  B、45日

  C、60日

  D、90日

  正确答案:A

  答案解析:管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  10、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

  A、30个

  B、15个

  C、60个

  D、90个

  正确答案:B

  答案解析:基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将每季度报告登载在报刊和网站上。

  11、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的(),为巨额赎回。

  A、[3%]

  B、[5%]

  C、[10%]

  D、[20%]

  正确答案:C

  答案解析:开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的,为巨额赎回。

  12、基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A、3个

  B、6个

  C、9个

  D、12个

  正确答案:B

  答案解析:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

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《基金基础知识》试题汇总(单选题+多选题+判断题)

  13、基金年度报告要披露:上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  A、3名

  B、20名

  C、5名

  D、10名

  正确答案:D

  答案解析:基金年度报告要披露:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  14、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()月内进行基金募集。

  A、3个

  B、12个

  C、6个

  D、36个

  正确答案:C

  答案解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。

  15、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。

  A、3个

  B、12个

  C、6个

  D、24个

  正确答案:C

  答案解析:基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。

  16、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  A、3个

  B、10个

  C、5个

  D、20个

  正确答案:C

  答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

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《基金基础知识》试题汇总(单选题+多选题+判断题)

  17、连续()没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

  A、3年

  B、1年

  C、2年

  D、0.5年

  正确答案:A

  答案解析:中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反本法规定,情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

  18、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()内披露临时报告。

  A、2日

  B、3日

  C、4日

  D、5日

  正确答案:A

  答案解析:基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报。

  19、(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  A、[2014年12月15日]

  B、[2014年12月5日]

  C、[2013年12月15日]

  D、[2014年10月15日]

  正确答案:A

  答案解析:2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  20、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

  A、[2013年6月1日]

  B、[2013年12月28日]

  C、[2012年6月1日]

  D、[2012年12月28日]

  正确答案:A

  答案解析:2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

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