基金法律法规复习必做题(5)

《基金基础知识》试题汇总（单选题+多选题+判断题）

　　1、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为(　　)。

　　A.主动型基金

　　B.股票型基金

　　C.指数型基金

　　D.封闭式基金

　　2、基金销售机构的禁止行为包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、 下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是(　　)。

　　A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

　　B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

　　C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

　　D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算

　　4、 证券投资基金的主要投资方向是(　　)。

　　A.农业

　　B.工业

　　C.信息产业

　　D.有价证券

　　5、 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是(　　)。

　　A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

　　B.TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

　　C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

　　D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

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《基金基础知识》试题汇总（单选题+多选题+判断题）

　　6、 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是(　　)。

　　A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回

　　B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

　　C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

　　D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

　　7、 (　　)的长期收益率较低，并不适合长期投资。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.混合基金

　　D.货币市场基金

　　8、 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过(　　)在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

　　A.企业

　　B.非金融机构

　　C.居民

　　D.金融服务机构

　　9、 在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.15

　　10、 办理资金账户不需要持(　　)证件。

　　A.本人身份证

　　B.股票账户卡

　　C.基金账户卡

　　D.学历证明

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《基金基础知识》试题汇总（单选题+多选题+判断题）

　　11、 (　　)金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

　　A.美国财政部

　　B.英国财政部

　　C.美国银行

　　D.中央银行

　　12、 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括(　　)。

　　A.持证上岗

　　B.公平对待客户

　　C.持续学习

　　D.审慎开展执业活动

　　13、 (　　)是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　A.基金行业自律

　　B.基金机构内控

　　C.政府基金监管

　　D.社会力量监督

　　14、 基金宣传推介材料不包括(　　)。

　　A.公开出版资料

　　B.B.宣传单

　　C.户外广告

　　D.含内幕资料的报刊

　　15、 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括(　　)。

　　A.申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管协议草案

　　D.基金份额上市交易公告书

　　参考答案：

　　1-5 CDBDB

　　6-10 DDDDD

　　11-15 ABCDD

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