2017年《基金基础知识》练习题(10)

基金从业资格考试易错难点要点汇总

　　1.基金管理人应当按照(C)的约定，向投资人收取销售费用

　　A.基金销售协议

　　B.理财服务协议

　　C.基金合同

　　D.基金资产托管协议

　　2.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　B.Ⅰ. Ⅲ.

　　C.Ⅰ. Ⅱ.

　　D.Ⅱ. Ⅲ.

　　3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(D)

　　A.应通知管理人后再执行投资指令

　　B.应报告中国证监会并按其要求处理

　　C.应在执行指令后立即报告中国证监会

　　D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

　　4.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(D)

　　A.取得基金从业资格

　　B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

　　C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

　　D.具有2年以上证券投资管理经历

　　5.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(D)

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.积极参加基金职业道德实践

　　C.深刻领会基金职业道德规范

　　D.接受所在机构的业务培训

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　　【摘要】基金从业资格考试考试科目包括《基金法律法规》和《基金基础知识》两个科目，2016年9月新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考，环球网校基金从业资格考试频道整理发布2017年《基金基础知识》练习题(10)供各位考生学习，希望能够帮助大家。

基金从业资格考试易错难点要点汇总

　　6.关于基金职业道德，以下表述错误的是(D)。

　　A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

　　B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

　　C.是基金从业人员职业道德规范的简称

　　D.是一般社会道德、职业道德的总和

　　7.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(B)。

　　A.持证上岗

　　B.具有本科以上学历

　　C.持续学习

　　D.审慎开展执业活动

　　8.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(A)。

　　A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

　　B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户

　　C.尊重所有客户

　　D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　9.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是(C)。

　　A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回

　　B.认购费一般高于申购费

　　C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认

　　D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请

　　10.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。

　　A.申购基金金额

　　B.持有基金份额及其变动情况

　　C.申购基金行为

　　D.持有基金金额

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