《基金基础知识》讲义：基金销售的基本流程
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《基金基础知识》讲义：基金销售的基本流程
基金销售的基本流程
(一)投资者风险测试
(二)产品适用性分析
1、产品适用性分析。 “把合适的产品卖给合适的基金投资者”
2、风险提示。《适用性指导意见》第六章31条：需要履行必要的风险提示义务，告知可能面临的风险，并在认购申购的同时进行确认。
(三)提供投资咨询建议
1、提供投资咨询建议的方式。电话联络、面谈拜访、举办理财讲座及说明会、电邮和短信等
2、提供投资咨询的注意事项：⑴介绍基金产品须通俗化、简单化，少用专业术语。 ⑵谨慎解说基金产品。
环球网校友情提示:请广大考生练习”《基金基础知识》讲义：基金销售的基本流程“做好备考，如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校基金从业频道，我们随时与广大考生朋友们一起交流!
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金基础知识》讲义：基金销售的基本流程供各位考生学习，希望能够帮助大家。
《基金基础知识》讲义：基金销售的基本流程
(四)受理基金业务申请
1、基金业务申请的类型
⑴帐户类业务：基金账户管理业务：基金账户开户、登记、销户、取消登记等业务; 交易帐户管理业务：交易帐户开户、资料修改、解锁、交易密码重置、交易密码修改、销户等业务
⑵交易类业务：认购、申购、赎回、设置分红方式、基金转换、基金转托管、撤单等业务
2、受理基金业务申请的注意事项：
⑴提供的业务资料务必保证真实、有效;
⑵妥善保管交易密码，预留印鉴;
⑶任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署;
⑷保留原始业务凭证，以便日后查询;
⑸投资者的各类基金业务委托，以基金的注册登记机构的确认结果为准。
(五)提供售后跟踪服务
1、提供账户及交易查询 2、提供市场咨询
3、了解资产状况并调整投资建议
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