2017年基金从业资格考试预热习题（五）

　　1.不属于债券基金投资风险的是( )。

　　A.利率风险

　　B.汇率风险

　　C.信用风险

　　D.提前赎回风险

　　【答案】B

　　2.证监会在( )年批复上海证券交易所和中国香港联合交易所开展沪港通试点。

　　A.2014

　　B.2013

　　C.2012

　　D.2011

　　【答案】A

　　3.证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为( )。

　　A.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　B.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)

　　C.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　D.除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　【答案】C

　　4.( )是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

　　A.价格变动收益率值

　　B.久期

　　C.加权平均投资组合收益率

　　D.基点价格值

　　【答案】B

　　5.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是( )。

　　A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

　　B.投资政策说明书在制定后不得变更

　　C.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

　　D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

　　【答案】B

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　　6.基金利润表中，不属于其他收入项的是( )。

　　A.手续费返还

　　B.ETF替代损益

　　C.公允价值变动损益

　　D.归基金资产部分的赎回费收入

　　【答案】C

　　7.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下描述错误的是( )。

　　A.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

　　B.通过审核的投资指令才能被分发给交易员

　　C.交易员接到任何交易指令后必须立即完成，无权进行交易择时

　　D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

　　【答案】C

　　8.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　【答案】B

　　9.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的是( )。

　　A.各项费用

　　B.复制误差

　　C.现金留存

　　D.计算误差

　　【答案】D

　　10.于保证金交易业务，以下表述正确的是( )。

　　A.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险

　　B.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能

　　C.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

　　D.融券没有资金成本

　　【答案】C

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