2017年基金《法律法规》练习题(三)

《基金基础知识》试题汇总（单选题+多选题+判断题）

　　1.公司员工违反忠实义务的行为不包括(　　)。

　　A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

　　C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

　　D.代表客户履行职责的行为

　　2.下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是(　　)。

　　A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料

　　B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务

　　C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统

　　D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会

　　3.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括(　　)。

　　A.检查公司的财务

　　B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

　　C.列席股东大会会议

　　D.提议召开临时股东会

　　4.(　　)针对直接关系型群体。

　　A.缘故法

　　B.介绍法

　　C.陌生拜访法

　　D.电话约访法

　　5.业务管理部门中合规文化的基础是(　　)。

　　A.职业操守

　　B.职业道德

　　C.职业技能

　　D.职业目标

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　　【摘要】基金从业资格考试考试科目包括《基金法律法规》和《基金基础知识》两个科目，2016年9月新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考，环球网校基金从业资格考试频道整理发布2017年基金《法律法规》练习题供各位考生学习，希望能够帮助大家。

《基金基础知识》试题汇总（单选题+多选题+判断题）

　　6.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括(　　)。

　　A.电话服务中心

　　B.“一对一”专人服务

　　C.客户情绪体验

　　D.互联网的应用

　　7.基金管理人内部控制机制不包括(　)。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

　　C.行业自律

　　D.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　8.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对(　　)的承认和接受，此时基金合同成立。

　　A.基金托管协议

　　B.基金合同

　　C.基金招募说明书

　　D.基金临时公告

　　9.(　)原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.独立性

　　B.健全性

　　C.相互制约

　　D.成本效益

　　10.依据《证券投资基金法》和(　　)及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

　　A.《证券法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《证券投资基金销售管理办法》

　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　参考答案

　　1-5 DDCAA

　　6-10 CCBCC

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