2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》预习试卷

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》预习试卷”的新闻，为考生发布基金从业资格考试的模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》预习试卷的具体内容如下：

　　1[单选题] 以下正确的是(

　　)。

　　Ⅰ．信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

　　Ⅱ．同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

　　Ⅲ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

　　Ⅳ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2[单选题] 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照(

　　)分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

　　A.实缴的出资比例

　　B.实际贡献率

　　C.利润贡献率

　　D.股东持有的股份比例

　　3[单选题] 律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于(

　　)。

　　Ⅰ．申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度

　　Ⅱ．判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定

　　Ⅲ．评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件

　　Ⅳ．评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4[单选题] 根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是(

　　)。

　　Ⅰ．新股种类及数额

　　Ⅱ．新股发行价格

　　Ⅲ．新股发行的起止日期

　　Ⅳ．向原有股东发行新股的价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5[单选题] 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(

　　)年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

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　　2016年度基金从业人员资格考试公告(第9号)

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　　6[单选题] 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起(

　　)个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7[单选题] 甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是(

　　)

　　A.自公司成立之日起6个月后才可转让

　　B.自公司成立之日起1年后才可转让

　　C.自公司成立之日起3年后才可转让

　　D.在公司存续期间不得转让

　　8[单选题] 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在(

　　)。

　　Ⅰ．督促私募基金管理人廉洁自律

　　Ⅱ．督促私募基金管理人恪尽职守

　　Ⅲ．切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务

　　Ⅳ．促进私募基金行业规范健康发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9[单选题] 股权投资基金的项目退出的主要方式有(

　　)。

　　Ⅰ．股份上市转让

　　Ⅱ．挂牌转让退出

　　Ⅲ．股权转让退出

　　Ⅳ．清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　10[单选题] 私募基金管理人开展业务外包，做法正确的有(

　　)。

　　Ⅰ．应制定相应的风险管理框架及制度

　　Ⅱ．关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施

　　Ⅲ．根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围

　　Ⅳ．应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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