2017年基金从业基金法律法规科目习题及答案第三章

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　　1、根据基金投资的标的资产的不同，证券投资基金的分类不包括(

　　)

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.杠杆基金

　　参考答案：D

　　解析：根据基金投资的标的资产的不同，可以将证券投资基金分类为三类;股票基金，债券基金，货币市场基金，故此选项为D。

　　2、根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列(

　　)不是其中划分类型。

　　A.小盘价值基金

　　B.中盘成长基金

　　C.大盘平衡基金

　　D.全球股票基金

　　参考答案：D

　　解析：根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质，可以将股票型基金分为九种基本类型，为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合，故此选项为D。

　　3、ETF的特点不包括(

　　)。

　　A.实物申购赎回

　　B.二级市场的交易无涨跌的限制

　　C.一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D.被动操作的指数型基金

　　参考答案：B

　　解析：ETF具有三大特点：①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

　　4、债券型基金的特点不包括()。

　　A.利息收益比债券固定

　　B.没有确定的到期日

　　C.收益率难以预测

　　D.信用风险较低

　　参考答案：A

　　解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。

　　5、下列关于货币市场基金的表述，不正确的是(

　　)。

　　A.货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金

　　B.就流动性而言，货币市场基金的流动性很好，甚至比银行7天通知存款的流动性还要好

　　C.就安全性而言，由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等，投资品种的特性基本决定了货币基金本金风险接近于零

　　D.一般来说，申购或认购货币市场基金没有最低资金量要求

　　参考答案：D

　　解析：本习题主要考察货币市场基金的相关内容。一般来说，申购或认购货币市场基金的最低资金量要求为1000元。故此选项D。

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　　6、下列对于分级基金的特点说法中，错误的是(

　　)。

　　A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多类份额，多种投资工具

　　C.基金份额可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具与杠杆特性

　　参考答案：D

　　解析：D页码：63

　　7、增长型基金主要以(

　　)为投资对象的证券。

　　A.大盘蓝筹股

　　B.公司债

　　C.政府债券

　　D.高成长性公司的股票

　　参考答案：D

　　解析：增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

　　8、2010年前我国公募证券投资基金全部是(

　　)，而美国的绝大多数证券投资基金则是(

　　)。

　　A.公司型基金;契约型基金

　　B.契约型基金;公司型基金

　　C.契约型基金;封闭式基金

　　D.公司型基金;开放式基金

　　参考答案：B

　　解析：目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。

　　9、(

　　)是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

　　A.系统性风险B.非系统性风险

　　C.主动操作风险

　　D.可分散风险

　　参考答案：A

　　解析：系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

　　10、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指(

　　)。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF联接基金

　　D.LOF基金

　　参考答案：A

　　解析：QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

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