2017年基金考试《基金法律法规》模拟试题

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　　第 1 题：单选题股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。

　　Ⅰ、参与被投资企业股东大会(股东会) Ⅱ、关注被投资企业经营状况

　　Ⅲ、日常联络和沟通工作 Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 2 题：单选题并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及( )等。

　　A、公司行业 B、产品服务 C、职业经理人 D、风险分析

　　第 3 题：单选题

　　下列选项中不得成为普通合伙人的主体是( )。

　　Ⅰ.国有独资公司 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位 Ⅳ.社会团体

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 4 题：单选题公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

　　A、4 B、2 C、1 D、3

　　第 5 题：单选题关于公司型基金的计税依据正确的是( )。

　　A、合伙企业税法 B、有限公司税法 C、信托型契约型基金 D、股份公司税法

　　第 6 题：单选题有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为( )年，期限届满时，利润要进行全额分配。

　　A、5 B、 C、6 D、10

　　第 7 题：单选题《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，( )可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

　　A、中国证监会 B、证券交易所 C、中国基金业协会 D、中国证券监督管理委员会

　　第 8 题：单选题内部收益率的缺点是( )。

　　A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平 B、计算过程复杂 C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平 D、比较客观

　　第 9 题：单选题按( )分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。

　　A、资金规模 B、组织形式 C、资金性质 D、投资对象

　　第 10 题：单选题以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误

　　的是( )。

　　A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 B、并计算投资者人数

　　C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者 D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量。

　　第 11 题：单选题( )年后，中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。

　　A、2007 B、2008 C、2009 D、2010

　　第 12 题：单选题股权投资基金起源于( )。

　　A、日本 B、美国 C、丹麦 D、英国

　　第 13 题：单选题募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存

　　期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A、8 B、10 C、20 D、15

　　第 14 题：单选题对于使用诈骗方法非法集资的，如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”( )

　　Ⅰ.集资后用于生产经营活动 Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。

　　Ⅲ.携带集资款逃匿的。 Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的。 Ⅴ.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 题：单选题股权投资基金通常采取( )或( )、( )与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企

　　业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。

　　A、电话，会面，短信 B、电话，邮件，到企业实地考察等方式

　　C、电话，会面，到企业实地考察等方式 D、邮件，会面，到企业实地考察等方式

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　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年基金考试《基金法律法规》模拟试题”的新闻，为考生发布基金从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金考试《基金法律法规》模拟试题的具体内容如下：

　　第 16 题：单选题某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为( )。

　　A、0.2 B、0.25 C、0.5 D、0.3

　　第 17 题：单选题目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和( )。

　　A、新三板市场 B、场外市场 C、四板市场 D、区域股权市场

　　第 18 题：单选题股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的( )或融资计划书。

　　A、战略策划书 B、盈利计划书 C、企业合同 D、商业计划书

　　第 19 题：单选题股权投资基金管理机构设立( )会对投资项目行使投资决策权。

　　A、董事会 B、理事会 C、投资决策委员 D、股东大会

　　第 20 题：单选题有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权;请问哪

　　一项不属于( )

　　A、公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

　　B、公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

　　C、公司合并、分立、转让主要财产的;

　　D、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　第 21 题：单选题引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其

　　投资风险。

　　A、初创期 B、成熟期 C、衰退期 D、复苏期

　　第 22 题：单选题2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和( )有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集

　　行为管理办法》。

　　A、《基金管理条例》 B、《证券投资基金销售管理办法》 C、《私募投资基金监督管理暂行办法》 D、《公司法》

　　第 23 题：单选题合伙型基金的参与主体主要为( )

　　Ⅰ.普通合伙人 Ⅱ.有限合伙人 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 24 题：单选题通过( )的会计核算和估值，可以及时掌握基金资产的状况，避免“黑箱”操作给基金资产带了的风

　　险。

　　A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金持有人

　　第 25 题：单选题估值方法通常包括( )。

　　Ⅰ、相对估值法 Ⅱ、折现现金流法、成本法 Ⅲ、清算价值法 Ⅳ、经济增加值法

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　26 题：单选题基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归( )所有。

　　A、投资者 B、基金管理机构 C、基金托管机构 D、基金公司

　　第 27 题：单选题随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )退出也成为股权投资基金的重要退出方

　　式。

　　A、创业板 B、中小企业板市场 C、主板市场 D、新三板挂牌

　　第 28 题：单选题从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向( )主管部门报送申请，由商务部会商科

　　技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

　　A、省政府经发委 B、省级外经贸 C、市政府经发委 D、市级外经贸

　　第 29 题：单选题有限合伙企业合伙事务的执行方式上，说法错误的是( )

　　A、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。 B、执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。

　　C、有限合伙人可以对外代表有限合伙企业。 D、有限合伙人不执行合伙事务

　　第 30 题：单选题( )是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。

　　A、市现率 B、市净率 C、市销率 D、市盈率

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