2018年基金从业资格《证券投资基金》提升练习题

1.将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金

( )的特点。

A.集合理财

B.风险共担

C.分散风险

D.组合投资

2.基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.份额持有人

B.托管人

C.管理人

D.注册登记机构

3.下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是( )。

A营运依据

B.投资者地位

C.法律主体资格

D.基金规模

屯中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。

A.富岛投资基金

B.淄博乡镇企业投资基金

C.深圳南山投资基金

D.武汉证券投资基金

5.基金资产投资于债券的比例在( )以上的为债券基金。

A.55%

B.50%

C.90%

D.80%

6.最能有效反映基金经营成果的指标是( )。

A.贝塔值

B.标准差

C.持股集中度

D.净值增长率

7.货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率

债券。

A 197.197

B.365，365

C.397.367

D.397.397

8.( )机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。

A.现金申购、赎回

B.实物申购、赎回

C.完全复制或抽样复制

D.跨系统转登记

9.基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关

文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.上市开放式基金(1OF)份额的认购分( )两种方式。

A.公开认购和私人认购

B.集体认购和个人认购

C.场外认购和场内认购

D.有偿认购和无偿认购

11.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记

手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 n T+4

12.ETF的申购、赎回采用( )方式。

A.金额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

13.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。

A.2亿元

B.3亿元

C.6亿元

D.8亿元

14.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.监事会

B.董事会

C.投资决策委员会

D.风险控制委员会

15.基金管理公司应当坚持( )利益优先的原则。

A.国家

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

16.公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产

的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的( )。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

17.( )是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全

完整。

A.资产核算

B.资金清算

C.资产保管

D.投资运作监督

18.( )按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，( )负责将复核后的会计信息

对外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.基金管理公司，中国结算公司

C.基金托管人，中国结算公司

D.基金托管人，基金管理公司

19.基金托管人内部控制原则中，( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时

地记录;按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关

的规章制度。

A.合法性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.独立性原则

20.( )构成托管人内部控制的基础。

A.环境控制

B.风险评估

C.内部监控

D.信息沟通