2018年基金从业资格《基金法律法规》考前训练题

1.下列关于金融与居民理财，说法正确的有( )。

1.当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起( )日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A.7

B.5

C.3

D.2

2.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载( )。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.最近10个完整会计年度的业绩

3.下列基金客户服务流程及相关工作内容，说法错误的是( )。

A.宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息

B.对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

C.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料，客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存10年

D.建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

4.ETF联接基金的特征不包括( )。

A.联接基金依附于主基金

B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道

C.联接基金可以参与ETF的套利

D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作

5.下列关于基金宣传推介材料的登记，说法错误的是( )。

A.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.不得预测基金的投资业绩

C.不得随意使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”等表述

D.可以登载单位或者个人的推荐性文字

6.世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

Ⅱ.证券投资基金在英国和我国中国香港特别行政区被称为“集合投资基金”

Ⅲ.证券投资基金在欧洲一些国家被称为“集合投资计划”

Ⅳ.证券投资基金在日本和我国中国台湾则被称为“证券投资信托基金”

A.Ⅰ，Ⅱ

B.Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

7.下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有( )。

Ⅰ.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金和国际基金

Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金

Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金

A.Ⅰ，Ⅱ

B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

8.下列关于分级基金的特点，说法不正确的是( )。

A.内含衍生工具与杠杆特性

B.A类、B类份额分级，资产合并运作

C.多种收益实现方式、投资策略丰富

D.基金份额不可以在交易所上市交易

9.基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人应收取不低于( )的赎回费。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

10.基金托管人的最主要职责是负责( )。

A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.基金资产的保管

D.基金资产的投资运作