2019年基金从业资格《基金法律法规》第五章习题

1.从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。

A.不以财富多寡作为服务标准

B.对特别客户提供特别服务

C.尊重残疾客户

D.客户利益优先

答案：B

解析：客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本要求有两点：①客户利益优先;②公平对待客户。公平对待客户要求基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。

2.忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()。

Ⅰ.忠诚廉洁

Ⅱ.勤勉尽责

Ⅲ.无私奉献

Ⅳ.服务群众

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。

3.道德的特征不包括()。

A.道德具有差异性

B.道德具有继承性

C.道德具有约束性

D.道德具有抽象性

答案：D

解析：道德的特征包括道德具有差异性、继承性、约束性和具体性。

4.诚实守信的基本要求包括()。

Ⅰ.不得欺诈客户

Ⅱ.不得从事与投资人利益相冲突的业务

Ⅲ.不得进行内幕交易和操纵市场

Ⅳ.对于同行不得进行不正当竞争

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。

5.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。

A.商业秘密

B.客户资料

C.内幕信息

D.交易合同

答案：B

解析：对员工来说，首先要忠诚敬业于自己所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。