2019年基金从业资格《基金法律法规》第六章习题

1.有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是()。

A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则

B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则

C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则

D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则

答案：A

解析：开放式基金的申购和赎回原则有：①股票基金、债券基金的申购和赎回原则具体分为未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则;②货币市场基金的申购和赎回原则具体分为确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

2.基金的募集一般要经过()四个步骤。

A.基金募集的申请、基金募集的注册、基金份额的发售、基金验资

B.基金募集的申请、基金募集的审批、基金份额的发售、基金合同的生效

C.基金募集的申请、基金募集的注册、基金份额的发售、基金合同的生效

D.基金募集的申请、基金募集的审批、基金募集的注册、基金验资

答案：C

解析：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过基金募集的申请、基金募集的注册、基金份额的发售、基金合同的生效四个步骤。

3.某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为()份。

A.9480.95

B.9383.06

C 9350.95

D.9280.95

答案：B

解析：净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元)，申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.06(份)。6(份)。

4.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过()个工作日。

A.20

B.5

C.10

D.30

答案：A

解析：基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

5.假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为()万份。

A.96.4

B.96.8

C.100

D.106.8

答案：D

解析：折算比例=(折算日的基金资产净值/折算目的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比率=100 × 1.068=106.8(万份)。