2019年6月基金从业资格考试《私募股权投资基金》备考练习题

第 1 题：股权投资基金的项目退出主要有( )方式。

Ⅰ.股份上市转让或挂牌转让退出

Ⅱ.股权转让退出

Ⅲ.清算退出

Ⅳ.协议退出

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A 股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出

第 2 题：股权投资基金对于专业性要求较高，( )对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。股权投资基金对于专业性要求较高，人力资本对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。

A、基金资本

B、货币资本

C、人力资本

D、管理资本

正确答案：C 股权投资基金对于专业性要求较高，人力资本对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。

第 3 题：管理人内部控制的要素构成主要包括( )。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.控制活动

Ⅳ.信息与沟通

Ⅴ.内部监督

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D 管理人内部控制的要素构成主要包括：内部环境、风险环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

第 4 题：关于我国股权非上市转让的特殊要求，说正确的( )。

A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

C、股权转让原则上通过二级市场公开进行

D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款

正确答案：B 国有股权非上市转让的特殊要求具体如下：

(1)国资监管机构负责审核国有企业的股权转让事项

(2)股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

(3)股权转让原则上通过产权公开进行

(4)交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。

(5)由于国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，并非签订就生效，需要附加生效条件，在前期的审批、评估各项工作完成后，获得各部门批准后方能生效。

第 5 题：合伙企业合伙人是( )的，缴纳个人所得税;合伙人是( )缴纳企业所得税。

A、非法人;法人

B、非然人;法人

C、有限合伙人;无限合伙人

D、普通合伙人;特定合伙人

正确答案：B 合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税;合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。

第 6 题：回购条款中事先设定的触发条件通常不包括( )。

A、目标企业超前达到事先设定的业绩目标

B、目标企业未达到事先设定的业绩目标

C、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

D、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项

正确答案：A 回购条款中事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项。

第 7 题：根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是( )。

A、基金的募集持有人符合《基金法》规定

B、基金份额持有人不少于200人

C、基金募集金额不低于二亿认人民币

D、基金合同期限为五年以上

正确答案：B 基金份额持有人不少于1000人。

第 8 题：基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处( )元以下罚款。

A、一万

B、十万

C、三万

D、五万

正确答案：B 基金管理人、基金托管人违反《基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。

第 9 题：尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的( )。

A、投资建议书

B、投资计划书

C、投资意向书

D、投资协议书

正确答案：A 尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。

第 10 题：销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为( )

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引

Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员

Ⅳ.接受基金管理人委托。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C 满足条件：1、在中国证监会注册取得基金销售业务资格;2、成为中国证券投资基金业协会会员;3、接受基金管理人委托

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