2019年6月基金从业资格考试《证券投资基金》备考练习题

1.不同类型的股票基金所面临的风险不同，()往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.利率风险

D.汇率风险

答案： A

解析： 不同类型的股票基金所面临的风险不同，系统性风险往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。从风险管理的角度看，需要控制的是投资经理在该系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定。故选A。

2.不属于系统性风险的是()

A.经济增长

B.财务风险

C.利率.汇率与物价波动

D.政治干扰

答案： B

解析： 系统性风险也称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，包括经济增长.利率.汇率与物价波动，政治因素的干扰等。

3.交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的未来价格近期内将会()。

A.上涨

B.不变

C.下跌

D.难以判断

答案： C

解析： 因为它是人们预期某种标的资产的未来价格上涨时买入的期权，所以也被称为看涨期权。

4.下列关于现金流量表的说法，错误的是( )。

A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形

B.现金流量表也叫财务状况变动表

C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的

D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的

答案： D

解析： 现金流量表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流量和现金流出)为基础编制的。

5.下列关于QFII投资A股市场的形式及投资风格的相关知识说法错误的是()。

A.目前QFII在A股市场主要采取两种形式：自营模式和基金模式

B.自营模式指采用自营资金进行投资，这种投资形式满足很多境外养老金、捐赠基金等机构自主投资的需求，成为其全球投资组合的一部分

C.基金模式是指机构投资者在境外直接面向海外投资者发行单纯A股基金

D.从效果来看，自营模式的QFII主要满足多元海外机构投资者对国内金融市场的需求，市场影响力相对有限。

答案： D

解析： 从效果来看，自营模式的QFII主要满足单一海外机构投资者对国内金融市场的需求，市场影响力相对有限。

6.SWIFT是()的缩写。

A.环球市场间通信协会

B.环球银行间通信协会

C.环球银行间金融通信协会

D.环球银行间金融协会

答案： C

解析： SWIFT是环球银行间金融通信协会的英文缩写。

7.以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是()。

A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税

B.信息在市场中自由流动

C.任何证券的交易单位都是有限可分的

D.市场只有一个无风险借货利率，在借货和卖空上没有限制

答案： C

解析： 资本市场没有摩擦假设的内容。

8.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是()，但这并不意味着投资组合的收益风险会随着资产数量的增加而逐渐降到零。

A.正相关的

B.负相关的

C.无关的

D.无法判断

答案： A

解析： 风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，但这并不意味着投资组合的收益风险会随着资产数量的增加而逐渐降到零。

9.下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是()。

A.价格优先原则

B.较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格

C.较低的买入价总是优于较高的买入价

D.买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易

答案： A

解析： 指令驱动的成交原则如下：

(1)价格优先原。较高的买入价格总是优于较低的买入价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格。

(2)时间优先原则。如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。在某些特定情况下,还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。

10.所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将()控制在一定范围内。

A.投资风险

B.投资成本

C.交易成本

D.跟踪误差

答案： D

解析： 指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将跟踪误差控制在一定范围内。

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