2019年9月基金从业资格考试《证券投资基金》试题及答案
1.QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。
A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响,定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重
B.投资进入特定国家或市场之前,需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究
C.税务风险
D.风险收益特征变化风险
【答案】D
【解析】风险收益特征变化风险是分级基金要考虑的风险。
2.投资者购买证券、基金等投资产品,持有区间所获得的收益通常来源于( )两部分。
A.资产回报和收入回报
B.分红和租金
C.分红和利息
D.利息和租金
【答案】A
【解析】持有区间所获得的收益通常来源于两部分:资产回报和收入回报。资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少;而收入回报包括分红、利息、租金等。
3.( )将收益率计算区间分为子区间。
A.持有区间收益率
B.算数平均收益率
C.几何平均收益率
D.时间加权收益率
【答案】D
【解析】时间加权收益率的计算方法将收益率计算区间分为子区间,每个子区间可以是一天、一周、一个月等。每个子区间以现金流发生时间划分,将每个区间的收益率以几何平均的方式相连接。
4.已知某基金近三年来累计收益率为26%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。
A.8.O0%
B.8.01%
C.8.02%
D.8.03%
【答案】B
5.( )反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
A.基金风格
B.基金星级评价
C.基金业绩计算
D.基金分类
【答案】A
【解析】基金风格反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
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6.全球投资业绩标准规定,投资组合的收益必须以( )加权计算,或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。
A.期初资产值
B.期末资产值
C.期末收益值
D.期末现金值
【答案】A
【解析】全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款之一为:投资组合的收益必须以期初资产值加权计算,或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。
7.上海证券交易所证券交易当日无成交的,以( )为当日收盘价。
A.一周收盘价
B.一周开盘价
C.前收盘价
D.前开盘价
【答案】C
【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
8.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。
A.1‰
B.3‰
C.5‰
D.2‰
【答案】B
【解析】从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%0,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
9.按规定,买断式回购的期限最长不得超过( )天。
A.31
B.60
C.91
D.100
【答案】c
【解析】买断式回购是一种典型的回购交易,也是国外比较常见的一种交易方式。按规定,买断式回购的期限最长不得超过91天,具体期限由交易双方确定。
10.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税费为500万元,已售出的基金份额为2000万份,运用一般的会计法则计算,基金份额净值为( )元。
A.1.5
B.1.15
C.2
D.3.5
【答案】B
【解析】基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(10×30+50×20+100×10+1000-500-500)/2000=1.15(元)。
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