2019年9月基金从业资格考试《私募股权投资》试题及答案

第 1 题：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。

Ⅰ、参与被投资企业股东大会(股东会)

Ⅱ、关注被投资企业经营状况

Ⅲ、日常联络和沟通工作

Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正确答案】：A

【试题解析】：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式：(一)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会(二)关注被投资企业经营状况(三)日常联络和沟通工作

第 2 题：并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及( )等。

A、公司行业

B、产品服务

C、职业经理人

D、风险分析

【正确答案】：D

【试题解析】：不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

第 3 题：下列选项中不得成为普通合伙人的主体是( )。

Ⅰ.国有独资公司

Ⅱ.国有企业

Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位

Ⅳ.社会团体

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正确答案】：D

【试题解析】：依据《合伙企业法》第三条：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

第 4 题：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

A、4 B、2

C、1 D、3

【正确答案】：C

【试题解析】：《公司法》中股份公司股份的转让规则:第一百四十条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

第 5 题：关于公司型基金的计税依据正确的是( )。

A、合伙企业税法

B、有限公司税法

C、信托型契约型基金

D、股份公司税法

【正确答案】：B

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第 6 题：有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为( )年，期限届满时，利润要进行全额分配。

A、5 B、7

C、6 D、10

【正确答案】：B

【试题解析】：有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为7年，期限届满时，利润要进行全额分配。

第 7 题：《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，( )可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、中国基金业协会

D、中国证券监督管理委员会

【正确答案】：C

【试题解析】：《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

第 8 题：内部收益率的缺点是( )。

A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平

B、计算过程复杂

C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平

D、比较客观

【正确答案】：B

【试题解析】：缺点是计算过程复杂，尤其当经营期大量追加投资时，又有可能导致多个IRR出现，或偏高或偏低.只有内部收益率指标大于或等于行业基准收益率或资金成本的投资理目才具有财务可行性。

第 9 题：按( )分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。

A、资金规模

B、组织形式

C、资金性质

D、投资对象

【正确答案】：B

【试题解析】：按组织形式分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、契约型基金。

第 10 题：以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。

A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B、并计算投资者人数

C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者

D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量。

【正确答案】：D

【试题解析】：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并计算投资者人数。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，且基金份额受让后投资者人数应当仍然符合相关法律规定的特定数量。

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