2019年9月基金从业资格考试《私募股权投资》易错题

单选题

1、基金管理人理应设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报()核准。

A、中国证券投资基金业协会

B、证券监督管理机构

C、中国证券业协会

D、国务院

2、在证券市场交易中，信息不对称是市场存有的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这个基础也决定了信托关系可能带来()。

A、利润损失

B、道德风险

C、收入效应

D、替代效应

3、中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。

A、1999年12月30日，制定《证券投资基金行业公约》

B、2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生

C、国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》

D、2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

4、基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、使用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A、外部控制

B、系统控制

C、过程控制

D、内部控制

5、在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括()。

Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任水平

Ⅱ.投资者的诚信水准、资金实力以及心理承受水平

Ⅲ.管理层的理念和经营风格

Ⅳ.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是()的风险偏好。

A、投资者

B、经理层

C、销售人员

D、托管机构

7、内部控制的目标是在一定的范围内()，提升基金管理人的经营效益。

A、提升基金的安全性

B、提升基金的利润率

C、降低或消除经营风险

D、降低或消除系统风险

8、内部控制的原则包括()。

Ⅰ.合法性原则

Ⅱ.健全性原则

Ⅲ.成本效益原则

Ⅳ.持续发展原则

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、()指基金管理人各机构、部门和岗位职责理应保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作理应分离。

A、健全性

B、制约性

C、独立性

D、有效性

10、完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制，这是内部控制措施中的()。

A、横向控制

B、隔离控制

C、纵向控制

D、风险控制

参考答案见下页。

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参考答案及解析：

1、【答案】B

【解析】本题考查监察稽核控制。基金管理人理应设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

2、【答案】B

【解析】本题考查基金管理人的内部控制。在证券市场交易中，信息不对称是市场存有的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这个基础也决定了信托关系可能带来道德风险

3、【答案】B

【解析】本题考查基金管理人的内部控制。2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变

4、【答案】D

【解析】本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、使用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

5、【答案】A

【解析】本题考查基金管理人的内部控制。在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任水平;管理层的理念和经营风格;管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的注重和指导

6、【答案】B

【解析】本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是经理层的风险偏好

7、【答案】C

【解析】本题考查内部控制的目标。内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提升基金管理人的经营效益

8、【答案】B

【解析】本题考查内部控制的原则。内部控制的五原则为：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则

9、【答案】C

【解析】本题考查内部控制的原则。独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责理应保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作理应分离

10、【答案】C

【解析】本题考查内部控制的原则。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

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