2021年6月基金从业资格考试《基金法律法规》考前模拟练习1

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1、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( 　 )。

A、指数基金

B、 增长型基金

C、 收入型基金

D、 平衡型基金

试题答案：D

试题解析：根据投资目标不同，可以分为增长型基金(追求资本增值)，收入型基金(追求稳定的经常性收入)，平衡型基金(既注重资本增值又注重当期收益)。

2、从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( 　 )。

A、简化管理

B、 降低成本

C、 强大的扩张功能

D、 效率高

试题答案：D

试题解析：从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势表现在简化管理、降低成本;强大的扩张功能。

3、( 　 )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A、系列基金

B、 上市交易型开放式指数基金

C、 保本基金

D、 上市开放式基金

试题答案：D

试题解析：上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所场内市场进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

4、通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( 　 )。

A、系列基金

B、 分级基金

C、 保本基金

D、 上市开放式基金

试题答案：B

试题解析：通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是分级基金。

5、货币市场基金不得投资的金融工具是( 　 )。

A、现金

B、 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C、 期限在1年以内(含1年)的债券回购

D、 可转换债券

试题答案：D

试题解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：

①股票;

②可转换债券，可交换证券;

③剩余期限超过397天的债券;

④信用等级在AAA级以下的债券与非金融企业债务融资工具;

⑤流通受限的证券等。

6、与普通的开放式基金不同，ETF份额( 　 )。

A、只能以现金认购

B、 只能以证券认购

C、 既可以用现金认购，也可以用证券认购

D、 既不能用现金认购，也不能用证券认购

试题答案：C

试题解析：与普通的开放式基金不同，根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。现金认购是指用现金换购ETF份额的行为，证券认购是指用指定证券换购ETF份额的行为。

7、( 　 )是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

A、买进卖出

B、 价格优先

C、 时间优先

D、 低买高拋

试题答案：B

试题解析：价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

通用：让交易容易成交的价格优先。

交易规则：

(1)封闭式基金的报价单位为每份基金价格;(2)基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币;(3)买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100分或其整数倍;(4)基金单笔最大数量应当低于100万份;(5)沪深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为10%(基金上市首日除外);(6)我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

8、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.050 0元，则其可得到的申购份额为( 　 )。

A、9 280.95份

B、 9 350.95份

C、 9 383.06份

D、 9 480.95份

试题答案：C

试题解析：申购基金，净申购金额=申购金额╱(1+申购费率)，申购份额=净申购金额╱T日基金份额净值

9、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后( 　 )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A、7

B、 10

C、 15

D、 30

试题答案：D

试题解析：基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：

①以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用;

②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

10、对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额( 　 )的赎回费用。

A、1.0%

B、 1.5%

C、 2%

D、 0.75%

试题答案：B

试题解析：对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费。

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