2021年6月基金从业资格考试《基金法律法规》考前模拟练习2

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1、下列不属于基金巨额赎回的是( 　 )。

A、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%

B、 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

C、 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%

D、 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%

试题答案：A

试题解析：巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%。

2、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在( 　 )日完成。

A、T+0

B、 T+1

C、 T+2

D、 T+3

试题答案：B

试题解析：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

3、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是( 　 )。

A、股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

B、 股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

C、 货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

D、 货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

试题答案：B

试题解析：开放式基金的申购和赎回原则有：

①股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则;

②货币市场基金的申购和赎回按确定价原则和金额申购、份额赎回原则。

4、某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为( 　 )

A、150

B、 147.78

C、 140. 55

D、 145.78

试题答案：B

试题解析：净申购金额=申购金额╱(1+申购费率);申购手续费=申购金额—净申购金额

5、ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后( 　 )位。

A、2

B、 3

C、 5

D、 8

试题答案：D

试题解析：ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后8位。

6、投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照( 　 )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

A、0.01%

B、 0.1%

C、 0.5%

D、 2%

试题答案：C

试题解析：投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

7、LOF的申购、赎回采用( 　 )原则。

A、份额申购、份额赎回

B、 金额申购、金额赎回

C、 金额申购、份额赎回

D、 份额申购、金额赎回

试题答案：C

试题解析：LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。

8、下列对基金信息披露的完整性原则的说法，正确的是( 　 )。

A、要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露

B、 要求用精确的语言披露信息

C、 要求披露所有可能影响投资者决策的信息

D、 要求披露的信息应当是以客观事实为基础

试题答案：C

试题解析：完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。该原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

9、基金年度报告中不必披露的财务指标是( 　 )。

A、本期利润

B、 期末可供分配基金份额利润

C、 资产负债率

D、 本期基金份额净值增长率

试题答案：C

试题解析：基金年度报告一般应披露以下财务指标：本期已实现收益、本期利润、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末资产净值、期末基金份额净值和基金份额累计净值增长率等。

10、基金运作信息披露文件不包括( 　 )。

A、基金年度、半年度、季度报告

B、 基金份额上市交易公告书

C、 基金资产净值和份额净值公告

D、 基金合同和基金份额发售公告

试题答案：D

试题解析：基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。基金定期公告包括基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告。

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