2023年基金从业资格法律法规模拟题：基金监管的基本原则

1、《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于( )。

A. 法律

B. 部门规章

C. 规范性文件

D. 自律规则

参考答案：D

参考解析：我国基金监管活动中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

2、基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有( )。

A. 独立性

B. 合法性

C. 权威性

D. 公开性

参考答案：C

参考解析：高效监管原则首先要求行政监管机构具有权威性，要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。

3、下列基金监管的基本原则中，( )是行政法治原则的集中体现和保障。

A. “三公”原则

B. 审慎监管原则

C. 适度监管原则

D. 依法监管原则

参考答案：D

参考解析：基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

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