2023年基金从业资格法律法规模拟题:基金监管的概念和特征
更新时间:2023-04-02 07:40:01
来源:环球网校
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摘要 考生在备考基金从业资格考试时,多关注知识点的同时,也要配合模拟题和真题进行练习巩固。基金从业资格考试习题包括单选题等题型,例如2023年基金从业资格法律法规模拟题:基金监管的概念和特征。
1、狭义的基金监管,一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A. 社会力量
B. 基金机构内部监督部门
C. 基金行业自律组织
D. 有法定监管权的政府机构
参考答案:D
参考解析:狭义的基金监管,一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
2、行政监管的监管时间为( )。
A. 市场进入时
B. 市场活动期间
C. 市场退出时
D. 基金机构从设立直至终止的全过程
参考答案:D
参考解析:行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。
3、( )属于狭义的基金监管。
A. 基金行业自律
B. 基金机构内控
C. 社会力量监督
D. 行政监管
参考答案:D
参考解析:本书采用狭义的基金监管概念,即基金监管专指行政监管;相应地,基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理,分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”“社会力量监督”来表述。
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