2012年期货《基础知识》第十三章考点详解(四)

更新时间：2012-04-09 09:50:59 来源：|0

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2012年期货《基础知识》第十三章考点详解(一)

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　　七、结算会员在交易中违约的处理原则：$lesson$

　　结算会员在交易中违约的，结算所或结算机构应先运用该结算会员的交易保证金账户内的财产补偿对方损失;上述财产不足补偿的，应运用风险基金和储备基金，最后运用结算所或结算机构的自有资产予以补偿。无论如何不得动用其他会员或客户除了风险基金之外的基金存款。

　　风险基金使结算会员之间在财务的清偿上负有连带责任。

　　八、期货经纪公司的内部风险控制

　　期货经纪公司是期货交易的直接参与者和中介者，对期货交易风险的影响处于核心地位，风险来源于自身管理、客户素质、同业竞争。

　　风险监管措施：控制客户信用风险、严格执行保证金和追加保证金、严格经营管理、加强对经纪人员的管理，提高业务运做能力。

　　九、投资者的风险监控

　　风险来源：一是信用风险;二是价格风险;三是自身素质，自金不足，投资经验分析水平，预测失误等。

　　防范措施：1、充分了解期货交易的特点

　　2、慎重选择经纪公司

　　3、制定正确有效的投资战略

　　4、规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力。

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