环球网校09年招标师采购专业实务第四讲讲义(1)

1.基本特征

唯一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等特征，其中：唯一性、产品固定性和要素流动性是三个最基本特征，决定或影响了其他技术、经济和管理特征及其管理方式和手段，因而也是工程招标需要把握的三个基本因素。

2.投资性质

国外资金

遵守相应的实施规则.

国内资金

国内政府和国有企业投资项目的招标、计划管理等必须严格执行招标投标和政府采购的法律法规、政策及有关规定，并接受招标监督部门等部门的严格监督。

非国有投资项目只有涉及社会公共利益、公众安全的工程建设项目必须通过招标投标程序选择承包人，且在招标投标法律程序范围内具有比国有投资项目较多的自主权。

3.管理和承包方式

管理方式

传统自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式以及各类特许经营和融资项目的管理方式。

承包方式

施工承包方式

由各承包人分别向招标人负责，适用招标人愿意较深入地介入设计控制及对设计和施工的相互协调管理，并希望分散承担风险的情况。

该承包模式的建设周期一般较长，责任较难界定，设计与施工间的管理协调工作比较复杂，容易发生纠纷，工程质量、进度、造价控制较难。但这种工程承包模式的运用简单、成熟，对承发包双方的素质要求不高，且招标人对工程设计和施工各阶段实施的控制影响力较大，风险亦较分散。

设计一施工一体化承包方式

典型模式有：“设计+施工”(D+B)、“设计采购建造”(EPC)及“工厂设备与设计+施工”(P&D+B)等。

一般适用于工程建设项目规模大、专业技术性强、管理协调工作复杂、招标人对设计施工的管理力量薄弱，且愿意将大部分风险转移给一个承包人的情况。

有利于工程设计与施工之间的衔接配合，可以避免相互脱节而引起的差错、遗漏、变更、返工及纠纷；可以合理组织分段设计与施工，缩短建设工期。但招标人对工程设计细节和施工的调控影响力较小，所以通过招标选择设计施工专业素质以及综合协调管理水平较高的总承包人，并合理清晰界定相关责任、风险显得至关重要。

两者最大区别是设计一施工一体化承包方式的招标人不再提供工程设计图纸，只提供基本的工程方案设计／工艺设计作为招标条件，而将此后的工程设计与施工责任及相应风险转移给一个总承包人。

特许经营融资

招标人应当依据工程建设项目的投融资方式、特许经营权出让人和投资或融资人的要求及工程管理或承包能力，项目开始组织融资的阶段等因素，研究选择工程建设项目管理方式和承包方式。

4.材料设备的供应方式

招标人自行采购供货

加大了招标人的采购控制权，也加大了招标人的责任和风险，材料设备价格的市场波动、规格匹配、质量控制、按计划供应以及与承包人的衔接等责任风险也随之由招标人承担，从而减轻了承包人相应的责任和风险。

承包人采购

责任风险均由承包人承担，采购和结算操作管理简单。比较适用于工期比较短、规模较小或材料设备技术规格简单的工程建设项目。工期较长的大型工程建设项目，宜在合同条款中设置相应材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来的过多风险。

联合采购供货

招标人联合承包人以招标方式组织材料、设备采购，或由承包人选择，招标人决策，承包人与供货商签订并履行货物采购合同。

5.内部构造和外部条件

内部构造

内部的不同构造形式直接决定和影响工程招标的专业设计、施工技术规范、标准、施工组织设计、材料设备选择，并与招标范围界定、编制工程量清单、投标报价、计量支付等工作密切关联。反映工程构造的直接依据是设计图纸。

外部条件

外部条件将影响和制约工程建设项目的设计、施工的技术管理方案、建设工期、造价、质量的控制以及招标投标双方的管理责任界定。主要外部条件有：①工程现场作业面条件。②工程地形、地质和水文条件。③工程施工进场道路和水电通信条件。④工程周围原有建筑物。此外，工程建设项目所在地的气象条件、潮汐情况、风俗习惯等也是影响工程建设的外部因素。

6.专业和规模

编制工程招标文件时应依据标准施工招标文件，结合招标工程的专业技术管理差异和特点，制定适合于招标工程的合同专用条款、专用技术规范、工程量清单及计价规范等。

规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高，尤其应当认真研究设定评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容；规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制。

标段较大工程，其标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高；相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小。

7.质量控制

工程质量包括各分部分项工程及其施工工序质量、使用材料设备质量。工程质量主要通过两个环节控制：第一是采购材料、设备、构配件，应该注意控制规格、标准、质地和性能指标；第二是控制分部分项工程及其工序的施工质量。

控制和检验工程材料质量和施工质量的技术规范、规程或技术标准是招标文件的重要组成内容，通常有两种表现形式：1)国家制定的各种技术规范标准。2)工程规模较大、技术比较复杂、专业技术要求高的项目，没有现成的国家规范和技术标准时，通常需要编制专用技术规范。

8.造价控制

一般按建设程序划分为四种目标形式：工程建设项目可行性研究投资估算、工程初步设计概算、工程施工图预算造价、工程结算造价与竣工决算投资。工程建设项目造价控制次序是：项目投资估算控制工程设计概算，工程设计概算控制工程施工图预算，工程施工图预算控制工程结算造价与竣工决算投资。

工程勘察设计及其概算是工程建设项目造价控制的第一个关键阶段，工程勘察设计成果的规模、标准、深度、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的控制目标和成果。

工程施工招标形成工程中标合同价格，是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段。工程施工招标造价控制应注意以下三个环节：1)合理设置工程招标项目造价控制目标。不能以标底为基准设置投标报价的有效范围或直接作为评价投标报价竞争合理性以及确定中标人的依据。2)规范投标报价是控制工程造价的基础。3)合同履行是控制落实工程造价的具体实施阶段（合同的计量支付条款、合同索赔条款、合同价格调整）。

9.进度控制

1)工程实施条件。2)工程规模。3)工程施工工序。4)施工作业面数量和工作面移交时间。5)施工的资源投入。6)外部环境影响因素。

10.安全、环境管理

1)安全、环境管理机构及人员设置。2)安全、环境管理规程。3)安全生产和环境管理费用（专职安全和环保人员的费用；采取的安全、环境管理措施费用）。4)安全和环境管理事故的处罚措施。

11.风险控制

工程建设项目存在着一系列风险，有些可以预见，有些是不可预见的。特别是自然风险及受社会政治和经济影响的风险，是随机变化和难以控制的。

招标人应分析工程的各种风险特征，设定严密的合同条款以控制、规避和转移风险。招标文件中有很多条款的设定与风险处理方式有关。

12.系统协调性和程序连续性

建设项目管理的主要任务就是按照系统工程理论，采用科学、有效的项目组织管理方式和方法，保证项目管理系统的各种建设要素和责任单元动态协调、统一运行，最终实现工程建设项目的总体目标。这就是工程建设项目的系统协调性特点。

同时，工程建设项目又具有较强的程序性和连续性。工程建设项目的决策、设计、施工等工作程序之间以及各专业、单项、分部、分项工程的技术管理工作之间具有一定的关联性、连续性，这是工程建设项目的又一个特征。