基金的市场营销复习指导(6)

　　二、对基金宣传推介活动的规范

　　1.基本要求：基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，并应符合法律法规的相关要求。

　　2.基金宣传推介材料的禁止规定

　　(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　(2)预测该基金的证券投资业绩

　　(3)违规承诺收益或者承担损失

　　(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金

　　(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能是投资者认为没有风险的词语

　　(6)登载单位或者个人的推荐性文字

　　(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰

　　三、基金销售机构内部控制的概念、目标、原则

　　概念：

　　是指基金销售机构在办理基金销售相关业务是为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。

　　目标：

　　(1) 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;

　　(2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全;

　　(3) 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

　　原则：

　　健全性、有效性、独立性、审慎性原则

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