基金的市场营销复习指导(5)

更新时间：2010-12-28 00:44:28 来源：|0

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　　一、对基金销售机构人员行为的规范

　　第一，基金管理人、代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，恪守职业道德和行为规范;

　　第二，基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情况：

　　(1) 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　(2) 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　(3) 以低于成本的销售费率销售基金

　　(4) 募集期间对认购费打折

　　(5) 承诺利用基金资产进行利益输送

　　(6) 挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

　　(7) 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

　　(8) 中国证监会规定禁止的其他情形

　　第三，基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息;

　　第四，未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。

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