期货从业资格《法律法规》判断专项练习十

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　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。(　　)

　　2.期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)

　　3.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。(　　)

　　4.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。(　　)

　　5.期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。(　　)

　　6.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

　　7.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。(　　)

　　8.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

　　9.冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担。(　　)

　　10.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。(　　)

　　11.期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

　　12.全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。(　　)

　　13.全面结算会员期货公司对于非结算会员应当使用同一账户，方便核算。(　　)

　　14.期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。(　　)

　　15.期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。(　　)

　　16.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。(　　)

　　17.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。(　　)

　　18.期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。(　　)

　　19.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。(　　)

　　20.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。(　　)

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　　参考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。

　　2.【答案】B

　　【解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

　　3.【答案】B

　　【解析】期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

　　4.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。

　　5.【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

　　6.【答案】B

　　【解析】经中国证监会授权，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格可以由中国证监会派出机构依法核准。

　　7.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定。

　　8.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条的规定。

　　9.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

　　10.【答案】A

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条的规定。

　　11.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

　　12.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条的规定。

　　13.【答案】B

　　【解析】全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。

　　14.【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第八条的规定。

　　15.【答案】B

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条的规定，期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件。

　　16.【答案】A，

　　【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条的规定。

　　17.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担。

　　18.【答案】B，

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定，期货公司挪用客户保证金或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。根据该条规定，期货公司依规定划转客户保证金造成客户损失的，不承担赔偿责任。

　　19.【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条的规定。

　　20.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

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