2015年理财规划师执业纪律规范不得侵占或窃取客户的财产

更新时间：2015-09-07 17:03:59 来源：环球网校

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　　【摘要】2015年下半年各省市理财规划师考试即将到来。环球网校为各位考生提供“2015年理财规划师执业纪律规范不得侵占或窃取客户的财产”，不得侵占或窃取客户的财产是理财规划师复习中重要的部分，请考生认真学习下文。望对您理财规划师的复习有所帮助!

　　在执业过程中，不得侵占或窃取客户的财产

　　受托保管或处置财产时

　　1、严格遵守相关的授权文件的规定，不得超出客户的授权随意处置(客户的财产)。

　　2、应当备置完整的记录

　　确保财产区分清楚：客户的、自己的、所在机构的，客户之间的(多个客户时)

　　3、客户要求退回或移交财产时，按照相关授权文件或相关法律规定，及时移交(给客户保管处分)

　　4、尽善良管理人之注意义务，应以与保管或处分自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作。(应大于等于、更加谨慎和勤勉)

　　“谨慎勤勉原则”

　　勤勉：干练、细心

　　谨慎：严谨、审慎、注意细节，忠于职守，

　　从委托人的角度出发，合法的前提下最大限度地维护客户利益

　　“正直诚信原则”

　　诚实不欺，不能为个人利益而损害客户利益

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